作者：沈維波 專利代理人

一、引言

在知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)作為一個企業(yè)乃至國家提高核心競爭力的戰(zhàn)略資源，凸現(xiàn)出了它前所未有的重要地位。專利權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，其重要性也不言而喻。當然，想要取得專利權(quán)，就必須要進行專利申請；專利技術(shù)挖掘作為專利申請的一項重要前期準備工作，也是必不可少的。但是，還有相當一部分企業(yè)以及發(fā)明人不懂得如何挖掘?qū)＠?

二、關(guān)于專利技術(shù)挖掘的定義

專利技術(shù)挖掘是指在技術(shù)研發(fā)或產(chǎn)品開發(fā)中，對所取得的技術(shù)成果從技術(shù)和法律層面進行剖析、整理、拆分以及篩選，從而確定用以申請專利的技術(shù)創(chuàng)新點和技術(shù)方案的方法。簡言之，專利技術(shù)挖掘就是從創(chuàng)新成果中提煉出具有專利申請和保護價值的技術(shù)創(chuàng)新點和方案。

專利技術(shù)挖掘處于企業(yè)專利工作流程的前端，對后期的專利管理、運用和保護有著深遠的影響，是企業(yè)專利工作的基礎(chǔ)，有利于實現(xiàn)法律權(quán)利和商業(yè)收益最大化、專利侵權(quán)風險最小化的目標。

三、關(guān)于專利技術(shù)挖掘的目的

專利技術(shù)挖掘是為了從科研生產(chǎn)當中發(fā)現(xiàn)可以用來申請專利的創(chuàng)新點，讓科研成果得到充分保護，從而使科研過程中付出的創(chuàng)造性勞動得以回報。專利技術(shù)挖掘是一項極富技巧的創(chuàng)造性活動，是將技術(shù)創(chuàng)新以申請專利的形式確定下來然后成為企業(yè)的無形資產(chǎn)。專利技術(shù)挖掘工作，要建立在對技術(shù)創(chuàng)新的把握基礎(chǔ)之上，是對技術(shù)創(chuàng)新的后續(xù)工作，能夠充分體現(xiàn)企業(yè)或者單位的創(chuàng)新能力。經(jīng)專利技術(shù)挖掘后形成的專利，則是企業(yè)單位寶貴的無形資產(chǎn)。

專利技術(shù)挖掘的目的可以通過以下幾個方面進行體現(xiàn)：

1.通過專利技術(shù)挖掘，可以更加準確地抓住企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的主要發(fā)明點，對專利申請文件中的權(quán)利要求及其組合進行精巧設(shè)計，既能盡可能大的確保相關(guān)專利權(quán)利要求保護范圍，又能確保權(quán)利要求的法律穩(wěn)定性，提升了專利申請的綜合質(zhì)量。

2.通過專利技術(shù)挖掘，對技術(shù)創(chuàng)新成果進行全面、充分、有效的保護，全面梳理并掌握可能具有專利申請價值的各主要技術(shù)點及其外圍的關(guān)聯(lián)技術(shù)，避免出現(xiàn)專利保護的漏洞。

3. 通過專利技術(shù)挖掘，站在專利整體布局的高度，利用核心專利和外圍專利相互結(jié)合進行組合、卡位，形成嚴密的專利網(wǎng)；一方面，可以培育鞏固企業(yè)自身的核心競爭力，并與競爭對手形成有效對抗；另一方面，還可以在相關(guān)技術(shù)要點上構(gòu)成反制。

4. 通過專利技術(shù)挖掘，盡早發(fā)現(xiàn)競爭對手有威脅的重要專利，便于企業(yè)進行規(guī)避設(shè)計以規(guī)避專利風險。

簡言之，對于企業(yè)而言，做好專利技術(shù)挖掘，有利于實現(xiàn)法律權(quán)利和商業(yè)收益最大化、專利侵權(quán)風險最小化的目標。

四、關(guān)于專利技術(shù)挖掘的切入點和重點

專利技術(shù)挖掘的目的可分為成果保護型和包圍攔截型。其中，成果保護型是指將技術(shù)創(chuàng)新成果申請專利以進行法律化、權(quán)力化，有效保護企業(yè)的技術(shù)研發(fā)成果不被他人抄襲復(fù)制；包圍攔截型是指針對競爭對手的技術(shù)或產(chǎn)品路線進行研究，進而制定相應(yīng)的專利技術(shù)挖掘規(guī)劃和技術(shù)研發(fā)策略，提前設(shè)置外圍專利，干擾和遏制競爭對手的專利策略。

在明確專利技術(shù)挖掘的目的之后，專利技術(shù)挖掘的基本操作思想是從全局宏觀的視野來進行觀察并準確選取切入點和重點：

1.從產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)鏈的高度指導(dǎo)專利技術(shù)挖掘。專利技術(shù)挖掘的技術(shù)性、專業(yè)性很強，只有從技術(shù)創(chuàng)新項目所屬產(chǎn)業(yè)，所屬技術(shù)領(lǐng)域進行相對宏觀的整體觀察，才能明顯提升專利技術(shù)挖掘的整體層次，既考慮技術(shù)創(chuàng)新點本身，又考慮到技術(shù)創(chuàng)新點在產(chǎn)業(yè)鏈，技術(shù)鏈上的地位、作用和價值，真正做到“見樹又見林”。

2.從現(xiàn)有技術(shù)對比出發(fā)，聚焦差異和貢獻進行專利技術(shù)挖掘。大凡專利技術(shù)，往往離不開現(xiàn)有技術(shù)的支撐，專利的新穎性和創(chuàng)造性要求，其根本就在于要求該技術(shù)創(chuàng)新對于現(xiàn)有技術(shù)所取得的技術(shù)進步和技術(shù)貢獻，可見，在專利技術(shù)挖掘中，一定要立足于現(xiàn)有技術(shù)，找出創(chuàng)新的技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)的差異，并聚焦此差異，確定技術(shù)創(chuàng)新方案對于現(xiàn)有技術(shù)的真正貢獻。

3.從培育完善專利組合的角度進行專利技術(shù)挖掘。專利技術(shù)挖掘并不僅是對整體技術(shù)解決方案中具有實質(zhì)性技術(shù)貢獻的孤立技術(shù)點的挖掘，更重要的是通過全面充分的挖掘進而培育建立起相互支持、相互補充的專利組合。對于其技術(shù)創(chuàng)新點來說，需要分清楚哪些技術(shù)創(chuàng)新點是核心技術(shù)、哪些技術(shù)創(chuàng)新點是基礎(chǔ)性技術(shù)、哪些技術(shù)創(chuàng)新點是外圍技術(shù)，進而確定每一件專利的作用及其重要性；分清核心專利、基礎(chǔ)專利和外圍專利，以便在后續(xù)的專利維護和管理中制定不同策略進行有效管理，甚至作為重要的專利資產(chǎn)進管理。

4.從盡早識別專利風險的角度進行專利技術(shù)挖掘。在專利技術(shù)挖掘過程中注重專利風險的盡早識別，可以使企業(yè)盡早的調(diào)整技術(shù)方案、改變技術(shù)方向或者采取替代技術(shù)手段，既能減少技術(shù)研發(fā)的沉沒成本，又能節(jié)省技術(shù)研發(fā)的寶貴時間，還能對企業(yè)無法規(guī)避的專利風險能夠及早采取措施，抓住一切可能的機遇窗口適時進行妥善應(yīng)對。

五、關(guān)于專利技術(shù)挖掘的步驟

要想把專利技術(shù)挖掘做得既全面又深入，必須擁有好的專利技術(shù)挖掘團隊和完善的專利技術(shù)挖掘方法。好的專利技術(shù)挖掘團隊，通常包括技術(shù)人員、企業(yè)專利工程師和代理機構(gòu)的專利代理人，條件允許的情況下，還可以邀請專利審查員到企業(yè)協(xié)助專利技術(shù)挖掘，以下將企業(yè)專利工程師、專利代理人和專利審查員統(tǒng)稱為專利人員。

專利技術(shù)挖掘五步法，是指專利技術(shù)挖掘團隊按照“技術(shù)人員講解、從核心部件到次要部件、沿單一方向、回憶未被采用的方案以及拓展”這五個步驟，最終挖掘出技術(shù)創(chuàng)新點的方法。下面對每一步驟進行介紹：

【步驟一：技術(shù)人員主講】

對于技術(shù)成果，技術(shù)人員通常是最熟悉的。在進行專利技術(shù)挖掘時，應(yīng)當首先由技術(shù)人員講解他的技術(shù)成果，專利人員應(yīng)當引導(dǎo)技術(shù)人員闡述他們所認為的創(chuàng)新點，而不是急于投入到具體技術(shù)成果的問詢當中。由于技術(shù)人員長期在某一領(lǐng)域研發(fā)，會不自覺的拔高現(xiàn)有技術(shù)的水平，忽略一些細節(jié)的創(chuàng)新點，而只闡述了主要的創(chuàng)新點，所以技術(shù)人員闡述的創(chuàng)新點通常是整個技術(shù)成果中最為核心的創(chuàng)新點，極有可能成為專利人員所要捕捉的核心專利。

【步驟二：從核心部分到次要部分】

一項技術(shù)成果，以產(chǎn)品為例，通?？梢苑譃楹诵牟考痛我考?，或者首先分為幾大模塊，各模塊中又可以進一步分為核心部件和次要部件，其中次要部件通常是參照符合核心部件的要求進行設(shè)計的。所以技術(shù)創(chuàng)新點通常會集中在核心部件上，并以核心部件為中心輻射至次要部件。

專利人員應(yīng)當以核心部件為切入點，結(jié)合步驟一收集到技術(shù)創(chuàng)新點，進一步開展全面有序的專利技術(shù)挖掘，這一過程中專利人員需要區(qū)分所有創(chuàng)新點的層次，并對核心專利以及外圍專利的申請進行布局。例如可以以空調(diào)為例，壓縮機是核心部件，而技術(shù)人員也首先提到壓縮機由單轉(zhuǎn)子結(jié)構(gòu)改為雙轉(zhuǎn)子結(jié)構(gòu)，專利人員就可以圍繞這一創(chuàng)新點，進一步追蹤壓縮機曲軸的平衡方式，壓縮機的吸排氣口等有沒有創(chuàng)新。

【步驟三：沿單一方向】

如果無法將技術(shù)成果驅(qū)分出核心部分和次要部分，可以沿單一方向進行專利技術(shù)挖掘。所謂單一方向，可以是空間上的，如從上到下，從左到右，從內(nèi)到外，從進氣口到出氣口，從輸入端到輸出端；也可以是時間上的，如從第一步到最后一步，都是可以遵循的方式。選擇最合適的方向，然后認真的核查完每一個部件或步驟，可以保證不會漏過對眼前的技術(shù)成果的任何一點創(chuàng)新。該步驟雖然欠缺對創(chuàng)新點層次的劃分，但仍不能省略，因為它可以極大地提高專利技術(shù)挖掘的全面性，有效防止遺漏技術(shù)創(chuàng)新點。

【步驟四：回憶未被采用的方案】

通過前三步，一項技術(shù)成果能夠直接承現(xiàn)出來的技術(shù)創(chuàng)新點基本能夠全部被發(fā)現(xiàn)，但那些曾經(jīng)在研發(fā)過程中提出過，但最終沒有納入到技術(shù)成果中的方案，仍然未被發(fā)現(xiàn)。此時，專利人員應(yīng)當引導(dǎo)技術(shù)人員回憶在研發(fā)過程中，遇到過哪些問題以及哪些解決方案，其中有很多最終未被采用的創(chuàng)新的解決方案，我們可以視其為滄海遺珠，它們同樣是技術(shù)人員的智慧結(jié)晶，卻沒有得到足夠的重視。

專利人員應(yīng)當注意，對于這些創(chuàng)新點，即使沒有最終在技術(shù)成果中采用，仍然應(yīng)當考慮是否要申請專利，因為競爭對手在研發(fā)相同技術(shù)成果時，極有可能遭遇相同的技術(shù)問題，這些本次未被技術(shù)人員采用的方案，完全有可能出現(xiàn)在競爭對手的技術(shù)成果中。所以務(wù)必將這些創(chuàng)新方案也申請專利，它們可以極大的豐富專利組合，其價值并不亞于那些為了保護已經(jīng)被采用的方案而申請的專利。

【步驟五：拓展】

專利人員將前四步找到的技術(shù)創(chuàng)新點進行整理，再次與技術(shù)人員一起，針對每一項技術(shù)創(chuàng)新點進行討論，尋找拓展方案、替代方案等。拓展的方案通常會因為與已整理的創(chuàng)新點屬于相同的發(fā)明構(gòu)思下，而不會作為一件獨立的專利申請，但對豐富具體實施例，增加權(quán)利要求的層次，支撐獨立權(quán)利要求獲得更大的保護范圍，仍然具有重要意義；當然也不排除個別情況下，拓展方案具有極強的前瞻性，僅僅是因為造價太高而不適宜在當下實施，此拓展方案或許可以作為一件獨立的申請。

六、總結(jié)

目前，很多企業(yè)都出現(xiàn)了由于專利技術(shù)挖掘不夠深入，導(dǎo)致無形資產(chǎn)流失的悲劇。因此，一方面，建議廣大企業(yè)在做技術(shù)研發(fā)的同時，不僅要記錄最終的研發(fā)結(jié)果，也不要落掉在研發(fā)過程中的各種技術(shù)，以免后期在作專利技術(shù)挖掘時，遺漏掉其中重要的部分，對企業(yè)造成難以預(yù)估的損失；另一方面，也建議廣大企業(yè)積極的邀請專業(yè)的代理機構(gòu)以及專業(yè)的代理人參與到整個專利技術(shù)挖掘的過程中去，因為這將會對整個專利技術(shù)挖掘起到至關(guān)重要的作用。

最后，希望在這個知識經(jīng)濟時代，廣大企業(yè)可以做好專利防范工作，找準專利技術(shù)挖掘的切入點和重點，永遠處在時代的尖端。