作者： 闕龍燕 隆天聯(lián)鼎專利分析項(xiàng)目部經(jīng)理、資深專利代理人

從狹義上來(lái)看，專利檢索是指從眾多的專利文獻(xiàn)中檢索并篩選出滿足特定條件的專利文獻(xiàn)。而廣義而言，專利檢索除了狹義的范疇外，還包括對(duì)同族信息、法律狀態(tài)、無(wú)效、侵權(quán)訴訟法律信息等的檢索。

專利檢索的目的包括科研立項(xiàng)之前為避免重復(fù)開發(fā)、規(guī)避他人已有專利的專利信息檢索、專利申請(qǐng)前的查新檢索、專利穩(wěn)定性檢索、無(wú)效檢索、行業(yè)分析檢索、技術(shù)引進(jìn)前檢索、在研發(fā)中遇到技術(shù)難題為尋找某一技術(shù)解決方案時(shí)的檢索、產(chǎn)品出口前檢索、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利信息檢索、專利戰(zhàn)略研究時(shí)專利信息檢索等。

檢索方法根據(jù)檢索目的的不同，其側(cè)重點(diǎn)略有不同。例如，對(duì)于專利申請(qǐng)前的查新檢索，對(duì)檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性要求較高，而對(duì)于行業(yè)分析檢索，則對(duì)全面性要求更高。

在此，本文主要探討如何提高檢索的全面性，即如何提高查全率。

查全率的計(jì)算公式為：r=（P∩S）/P，其中，S為待評(píng)估的專利文獻(xiàn)集合，P為查全樣本專利文獻(xiàn)集合。P中的所有專利文獻(xiàn)均與檢索主題相關(guān)。樣本P可基于重要申請(qǐng)人或采用不同的檢索方法進(jìn)行構(gòu)建, 當(dāng)查全率r達(dá)到90%以上時(shí)，認(rèn)為本次檢索的利文獻(xiàn)較為全面。

以下重點(diǎn)探求提高查全率的方法。

1. 從關(guān)鍵詞檢入手

關(guān)鍵詞檢索是最基本的檢索方法，也是獲取主要數(shù)據(jù)的關(guān)鍵方法。

關(guān)鍵詞的確定主要包括如下幾個(gè)步驟：

步驟a、通過技術(shù)調(diào)研獲取與主題技術(shù)相關(guān)的第一手資料。

我們可以通過跟客戶直接溝通、網(wǎng)絡(luò)查詢的方式收集與該主題技術(shù)相關(guān)的信息。例如，主題技術(shù)的發(fā)展歷程、主題技術(shù)分支或分類、與主題技術(shù)對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品的主要制造商和研究開發(fā)公司、以及主題技術(shù)在行業(yè)內(nèi)常用的專業(yè)術(shù)語(yǔ)。

步驟b、根據(jù)步驟a了解的內(nèi)容，確定關(guān)鍵詞。

關(guān)鍵詞的確定包括近義詞、上位詞、下位詞、別名、縮寫、單復(fù)數(shù)的確定。例如，手機(jī)觸摸技術(shù)中的“觸摸”技術(shù)的近義詞為“觸控”，上位詞為“人機(jī)交互”，下位詞為“電容觸摸、電阻觸摸”等。

步驟c、根據(jù)關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，閱讀檢索到的專利文獻(xiàn)，并根據(jù)閱讀過程中得到的新關(guān)鍵詞，反復(fù)糾正關(guān)鍵詞。

關(guān)鍵詞檢索對(duì)于檢索的全面性起到至關(guān)重要的作用。但是，即便是非常完美的關(guān)鍵詞檢索，若僅是通過關(guān)鍵詞檢索，也存在較大的漏檢率。因此，除了通過關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索外，還需要從其他方面進(jìn)行補(bǔ)充檢索。

2. 通過IPC進(jìn)行補(bǔ)充檢索

IPC能夠起到精確限定的作用，特別是將分類號(hào)精確到小組類時(shí)，但是當(dāng)一篇專利文獻(xiàn)同時(shí)存在多個(gè)技術(shù)點(diǎn)時(shí)，審查員在對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行分類時(shí)，可能并不會(huì)標(biāo)注上所有的分類號(hào)，導(dǎo)致在檢索時(shí)無(wú)法檢索出；另一方面，由于一個(gè)技術(shù)點(diǎn)可同時(shí)屬于不同的類別，即一個(gè)專利的創(chuàng)新點(diǎn)即可屬于A類的技術(shù)也可以是屬于B類的技術(shù)，在對(duì)該專利申請(qǐng)進(jìn)行分類時(shí)，可能會(huì)存在漏分的情況；再者，分類號(hào)是由人員進(jìn)行劃分，并且不同的人員對(duì)技術(shù)的理解存在差異，由此可能導(dǎo)致IPC的分類并不能完全反應(yīng)專利文獻(xiàn)的技術(shù)要點(diǎn)。

因此，在對(duì)檢全率要求較高的情況下，IPC不能通過運(yùn)算符“and”與關(guān)鍵詞結(jié)合，而應(yīng)該以O(shè)R的方式與關(guān)鍵詞結(jié)合。

對(duì)于IPC分類號(hào)的確定，可以通過閱讀多篇專利文獻(xiàn)來(lái)歸納總結(jié)出，也可以借助相關(guān)的分析軟件統(tǒng)計(jì)出IPC分類號(hào)。

例如，soopat檢索軟件就有一項(xiàng)免費(fèi)的IPC分析功能，可用來(lái)總結(jié)IPC分類號(hào)。具體使用方法如下，在摘要中輸入最為相關(guān)的關(guān)鍵詞，即保持盡可能少的噪聲，以總結(jié)出主題技術(shù)所在領(lǐng)域常用的IPC號(hào)。以總結(jié)“觸控”技術(shù)相關(guān)的IPC分類為例，在摘要中輸入“（觸控 or 觸摸） and （手機(jī) or 電子設(shè)備 or  終端 or 平板）”的關(guān)鍵詞，然后以關(guān)鍵詞檢索到的數(shù)據(jù)量為基礎(chǔ)進(jìn)行IPC分析，IPC分析結(jié)果如下圖1所示。根據(jù)圖1所示的分類號(hào)的分布即可總結(jié)出觸控技術(shù)涉及的主要分類。

圖1

3. 通過申請(qǐng)人進(jìn)行補(bǔ)充檢索

在步驟1的基礎(chǔ)上統(tǒng)計(jì)出前10名申請(qǐng)人（若數(shù)據(jù)量比較大的話，可以是前20名的申請(qǐng)人），以前十名的申請(qǐng)人為檢索詞，檢索該申請(qǐng)人的全部專利申請(qǐng)，然后將檢索出的專利數(shù)據(jù)與步驟1和2獲得的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行合并，并去除重復(fù)的專利數(shù)據(jù)。

4. 通過引用文件進(jìn)行補(bǔ)充檢索

引用文件包括專利文獻(xiàn)中引用的參考文獻(xiàn)以及專利審查機(jī)構(gòu)在審查過程中由審查員引用過并被記錄在專利文獻(xiàn)中的審查對(duì)比文件。

目前許多檢索軟件都能提供引用文獻(xiàn)的相關(guān)信息，例如，LexisNexis公司研發(fā)的Totalpatent檢索軟件就提供backward patent citations 和Forward patent citations 等相關(guān)引用文獻(xiàn)信息。

在某種程度上，引用文獻(xiàn)與待檢索的主題技術(shù)具有很高的相關(guān)性。在刷選相關(guān)專利后，進(jìn)一步確定相關(guān)專利的引用文獻(xiàn)是否與待檢索的主體相關(guān)，可進(jìn)一步增加檢索的全面性。

上述幾個(gè)補(bǔ)充檢索的措施，可在一定程度上增加檢索的全面性，但仍然無(wú)法完全檢全。專利檢全率在一定程度上還依賴于檢索人員豐富的檢索經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)待檢索主題技術(shù)理解的深度。專利檢索雖然很基礎(chǔ)，但檢索水平的提高不是一蹴而就，而是需要長(zhǎng)期的積累以及日常工作中積極的總結(jié)歸納。

以上僅是筆者在檢索過程中總結(jié)出的一些淺見， 在此拋磚引玉，希望有更多的行業(yè)人士來(lái)探討該問題，以提出更有效的方法來(lái)提高專利檢索的全面性。