作者：王小兵律師 執(zhí)行主任、合伙人、專利代理人

一、知識產(chǎn)權(quán)管理運行控制的概念

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理運行控制，主要是指企業(yè)按照知識產(chǎn)權(quán)管理的方針、目標、計劃規(guī)定的要求，實施運行，并且在運行過程中對各個知識產(chǎn)權(quán)管理要素進行對照檢查，發(fā)現(xiàn)差距，分析原因，采取措施，予以糾正，使其達到既定方針、目標、計劃要求或更符合企業(yè)實際的過程。[1]該部分工作是對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作是否正常運行的監(jiān)督檢查，以確保知識產(chǎn)權(quán)管理工作朝著健康方向發(fā)展，發(fā)揮其應有的功能和作用。

一般而言，企業(yè)要實現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行的有效控制，應當具備下列條件：一是要有明確的執(zhí)行標準，如數(shù)量、定額、指標、規(guī)章制度、政策措施等；二是要有順暢的信息下達和反饋渠道，企業(yè)的管理或決策者能夠及時獲得發(fā)生偏差的信息，如有報表制度、定期或不定期簡報報送制度、原始記錄制度、口頭匯報制度等；三是要有糾正偏差的有效措施。缺少上述任何一個條件，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理活動便會失去控制。[2]

二、知識產(chǎn)權(quán)管理運行控制的目標

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理運行控制的目標主要是：確保企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度得到有效落實，企業(yè)能夠嚴格按照既定的管理制度穩(wěn)步推進各項工作；能夠有效的維護和管理企業(yè)各項知識產(chǎn)權(quán)，發(fā)揮其在保護企業(yè)智力成果和打擊競爭對手方面的作用；促進企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)有效運營，使知識產(chǎn)權(quán)為企業(yè)創(chuàng)造更多價值；正確應對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛，在知識產(chǎn)權(quán)爭端過程中能夠最大限度的保護企業(yè)利益。

總之，上述目標是衡量企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作好壞的標準，只有企業(yè)在日常工作中，重視知識產(chǎn)權(quán)，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理，才能達到上述目標，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作才算合格。

三、知識產(chǎn)權(quán)管理運行控制的內(nèi)容

（一）知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和取得過程中的運行控制

知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主要是指知識產(chǎn)權(quán)從無到有的產(chǎn)生過程，這個過程既包括前期的研發(fā)、設計，也包括相應智力成果經(jīng)過申請、核準被授予權(quán)利。在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造過程中，企業(yè)應當注重前期對研發(fā)技術(shù)項目進行檢索分析，以判斷該技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀，競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)布局，以明確研發(fā)方向，防止重復勞動以及未來可能產(chǎn)生的侵權(quán)風險。在申請專利前，應當建立相應的審批機制，由技術(shù)人員將擬申請專利的技術(shù)方案報送至知識產(chǎn)權(quán)部門進行審核，知識產(chǎn)權(quán)部門應當對該技術(shù)方案進行前期的檢索分析，以判斷專利申請的可能性及穩(wěn)定性。在申請商標前，知識產(chǎn)權(quán)部門也應當進行初步的檢索，以判斷擬申請商標是否已有他人在先注冊，同時還應判斷商標標識是否有可能侵犯他人在先權(quán)利。

知識產(chǎn)權(quán)取得，主要是指通過轉(zhuǎn)讓的方式獲得知識產(chǎn)權(quán)。在知識產(chǎn)權(quán)取得過程中，企業(yè)應當對轉(zhuǎn)讓方是否擁有權(quán)利以及權(quán)利的穩(wěn)定性進行調(diào)查核實，還要審查擬轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)是否涉訴或存在其他糾紛，如果存在糾紛，應當評估糾紛的性質(zhì)進而判定是否應當繼續(xù)推進轉(zhuǎn)讓工作。在簽訂轉(zhuǎn)讓合同時，應當對合同條款進行嚴格審核，消除對己方不利的因素，確保轉(zhuǎn)讓行為順利進行。

在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和取得過程中，企業(yè)還應當定期對知識產(chǎn)權(quán)狀況進行梳理，通過頭腦風暴、部門會議、成果匯報等方式，確保企業(yè)每一項智力成果都能夠獲得知識產(chǎn)權(quán)保護，防止遺漏。

（二）知識產(chǎn)權(quán)維護過程中的運行控制

知識產(chǎn)權(quán)維護，主要是指企業(yè)對現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)進行梳理、維持其有效的行為。當企業(yè)擁有大量知識產(chǎn)權(quán)后，對其進行維護就顯得尤為重要。知識產(chǎn)權(quán)維護也包括對部分價值不高的知識產(chǎn)權(quán)的放棄，以節(jié)約成本。當然，對知識產(chǎn)權(quán)的放棄需要知識產(chǎn)權(quán)部門從企業(yè)實際情況出發(fā)，結(jié)合企業(yè)自身發(fā)展戰(zhàn)略來確定，切不可隨意放棄自認為不重要的知識產(chǎn)權(quán)。

知識產(chǎn)權(quán)維護過程中，知識產(chǎn)權(quán)部門應當對下列問題進行定期監(jiān)控：專利年費是否按時交納；注冊商標專用權(quán)到期后是否及時續(xù)展；注冊商標是否使用以及是否規(guī)范使用；企業(yè)網(wǎng)站域名是否正常續(xù)費；重要的作品是否已經(jīng)申請作品著作權(quán)登記；對商業(yè)秘密采取的保密措施是否合理；針對常用的商號、特有的商品名稱、包裝、裝潢是否持續(xù)進行使用、宣傳，以保持其知名度等。

知識產(chǎn)權(quán)維護過程中的運行控制是一個長期化、精細化的工作，特別是對于擁有眾多知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的企業(yè)，更需要通過科學的方式進行管理和監(jiān)控，以防止遺漏而對企業(yè)造成重大損失。筆者建議，可以通過使用一些專業(yè)的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理軟件來輔助此項工作。對于監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題，應當及時應對和解決。

（三）知識產(chǎn)權(quán)許可過程中的運行控制

知識產(chǎn)權(quán)許可是對知識產(chǎn)權(quán)進行商業(yè)運營的重要方式。通過許可，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以將智力成果轉(zhuǎn)化成商業(yè)利潤，從而進一步激發(fā)權(quán)利人的創(chuàng)造積極性。另一方面，被許可人獲得自由實施該成果的通行證，通過實施知識產(chǎn)權(quán)為社會創(chuàng)造財富，使知識產(chǎn)權(quán)得以充分利用?？梢哉f，沒有許可制度，知識產(chǎn)權(quán)的生命力和生命周期都會大大降低。企業(yè)作為市場經(jīng)濟的主體，在知識產(chǎn)權(quán)許可過程中，既可以作為許可人，也可以作為被許可人。基于角色的不同，企業(yè)所應采取的控制措施也是不同的。

作為許可人來說，應當考察被許可方是否擁有實施能力和支付許可費的能力，同時還應當明確許可的方式；在許可期間應當采取措施盡可能維持專利的有效性；在許可期間，監(jiān)控被許可人的實施方式、范圍、期限是否超出許可協(xié)議的約定；監(jiān)控被許可人是否按時足額繳納許可費用；針對侵權(quán)行為，應當及時采取法律措施進行制止，以確保被許可人的利益不受損害等。

作為被許可人來說，應當考察知識產(chǎn)權(quán)是否有效、穩(wěn)定；是否存在在先的許可協(xié)議；許可人是否可能進行多重許可；隨時監(jiān)控自身行為是否超出許可協(xié)議的實施方式、范圍、期限；許可合同是否已經(jīng)向相關(guān)行政管理部門進行備案等。

（四）知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)過程中的運行控制

近幾年來，知識產(chǎn)權(quán)糾紛呈現(xiàn)上升趨勢，越來越多的企業(yè)拿起法律武器來維護自身的知識產(chǎn)權(quán)，打擊侵權(quán)行為。企業(yè)在維權(quán)過程中，也需要對整個維權(quán)行動進行全程監(jiān)控，以確保維權(quán)的結(jié)果向著自己有利的方向發(fā)展。

一般來說，企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)過程中需要在以下幾個方面進行重點監(jiān)控：

1. 外部律師選擇管控。面對重大復雜的知識產(chǎn)權(quán)訴訟，企業(yè)通常會委托外部律師處理，那么如何選擇外部律師？筆者建議，首先，應當選擇專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)律師，最好該律師處理過類似案件，有豐富的經(jīng)驗；其次，律師應當盡職盡責，具備責任心；第三，應當考慮企業(yè)的維權(quán)成本。優(yōu)秀的、經(jīng)驗豐富的律師往往意味著高額的律師費用。所以，對于中小企業(yè)來說，應當從自身實力出發(fā)，選擇性價比較高的律師提供服務。即便如此，專業(yè)度仍然是企業(yè)選擇律師的首要考慮因素。

2. 時限管控。維權(quán)應當在合理的期限內(nèi)開展，避免因自身原因?qū)е聠适гV訟時效。在訴訟啟動后，應當注意答辯期限、舉證期限、開庭時間、上訴期限、執(zhí)行期限等訴訟時限，確保在時限內(nèi)完成相應的工作。

3. 證據(jù)管控。維權(quán)過程中提交哪些證據(jù)，證據(jù)的內(nèi)容是否對己方有利，還需要補充哪些證據(jù)，這些問題均應當在起訴前進行詳細論證，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部門應當嚴格把控提交的每一份證據(jù)，如果已經(jīng)聘請外部律師代理的，還應當經(jīng)常與律師進行證據(jù)方面的溝通交流。

4. 訴訟策略管控。企業(yè)作為原告進行維權(quán)，應當清楚案件中所蘊含的各種法律關(guān)系和適用的法律條文，選擇有利于己方的訴訟策略，在確定訴訟策略后，一切工作都應當圍繞該策略開展，不能偏離。

5. 糾紛解決方式管控。大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)訴訟都是為企業(yè)商業(yè)利益服務的，所以，知識產(chǎn)權(quán)糾紛除了可以通過訴訟判決的方式解決以外，還可以通過和解、調(diào)解等較為緩和的方式解決，而采用后者可以使雙方的矛盾沖突不那么激烈，甚至可以達成合作，實現(xiàn)共贏。因此，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部門應當在維權(quán)過程中，及時了解事態(tài)的發(fā)展和對方的想法，適時尋求多種方式來解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理運行控制是一個動態(tài)化的過程，做好該項工作需要企業(yè)具備專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人才，更需要企業(yè)有相對完善和成熟的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。在此前提下，規(guī)范而嚴格的運行控制體系，能夠確保企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度有效落實并發(fā)揮出它應有的作用。

[1]朱宇、黃志臻、唐恒：《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范培訓教程》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2011年版，第90頁。

[2]朱宇、黃志臻、唐恒：《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范培訓教程》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2011年版，第90頁。