作者：于琳琳 專利代理人

說明書是申請人公開其發(fā)明或者實用新型的文件，其作用包括：

第一，將發(fā)明或者實用新型的技術方案清楚、完整地公開出來，使所屬領域的技術人員能夠理解并實施，從而為社會公眾提供新的有用技術信息；

第二，說明書提供了發(fā)明或者實用新型的詳細信息，是國家知識產(chǎn)權局對專利進行審查、判斷是否能授予專利權的基礎；

第三，說明書是權利要求書的基礎和依據(jù)，在專利權被授予后，特別是在發(fā)生專利侵權糾紛時，說明書可用于解釋權利要求書，以便正確地明確發(fā)明和實用新型專利權的保護范圍。可見，說明書在專利申請文件中占據(jù)舉足輕重的位置，需代理人對說明書的各個組成部分認真撰寫。

本文針對說明書的背景技術部分淺談撰寫心得，具體以“與背景技術部分相關的規(guī)定”、“背景技術部分在專利申請文件中的作用”，以及“背景技術部分的一般撰寫要求”三個方面依次展開介紹，其中結合實例進行形象說明。

一.與背景技術部分相關的規(guī)定

1.《專利法實施細則》第17條的規(guī)定

專利申請文件的說明書包括技術領域、背景技術、發(fā)明或實用新型內(nèi)容、附圖說明和具體實施方式。

背景技術部分應當寫明對發(fā)明或實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術，有可能的，并引證反映這些背景技術的文件。

2.《專利審查指南》第二部分第二章2.2.3節(jié)規(guī)定

在說明書背景技術部分中，還要客觀地指出背景技術中存在的問題和缺點，但是，僅限于涉及由發(fā)明或者實用新型的技術方案所解決的問題和缺點。在可能的情況下，說明存在這種問題和缺點的原因以及解決這些問題時曾經(jīng)遇到的困難。

二.背景技術部分在專利申請文件中的作用

從專利法實施細則第十七條的字面上看，背景技術部分貌似僅僅是為了方便于審查人員的審查。其實，從另一個角度看，由于背景技術部分是具有法律效力的(專利申請文件中除了摘要，其他部分均具有法律效力)，因此，背景技術部分的撰寫對權利要求保護范圍的確定能夠起到重要的影響。也就是說，申請文件中的背景技術部分并非僅僅是便于審查人員的審查時對技術背景的了解，其對發(fā)明創(chuàng)造的新創(chuàng)性的呈現(xiàn)有一定的作用。

從審查指南的相關規(guī)定可知，背景技術部分中要指出涉及由發(fā)明或者實用新型的技術方案所解決的問題和缺點。同時，在審查指南第二章第二節(jié)3.1.2節(jié)記載的內(nèi)容：“必要技術特征是指，發(fā)明或者實用新型為解決其技術問題所不可缺少的技術特征，其總和足以構成發(fā)明或者實用新型的技術方案，使之區(qū)別于背景技術中所述的其他技術方案”，從側面說明，背景技術部分記載的內(nèi)容，應當與本專利申請的必要技術特征有區(qū)別。也就是說，在背景技術部分不得記載本專利申請解決其技術問題的特征。

由此可見，背景技術部分所需記載的本專利申請要解決的問題被確定之后，我們便在明確技術問題的基礎上進一步確定用于解決技術問題的必要技術特征，從而便完成了對獨立權利要求的構思；同時，相應的技術效果也確定了。

可見，背景技術部分能夠直指發(fā)明或實用新型內(nèi)容所要解決的技術問題，能夠體現(xiàn)出說明書整體的邏輯主線。在背景技術中確定現(xiàn)有技術存在的問題/缺點，有助于將要求保護的發(fā)明創(chuàng)造與現(xiàn)有技術準確地進行比較，從而準確判斷該發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)造性的高度。

那么，如何準確地確定現(xiàn)有技術存在的問題？其關鍵在于，根據(jù)發(fā)明人作出改進的動機確定其所解決的實質(zhì)問題，而不是根據(jù)表面的現(xiàn)象確定技術問題。

以下，通過一個例子進行示例性的說明：

關于風扇的一件發(fā)明專利申請，其改進點在于將原本是塑料材質(zhì)的風扇中某零部件替換為金屬材質(zhì)的。

若將技術問題定義為關于“金屬材質(zhì)替換塑料材質(zhì)”，給人的感覺是這樣的改進是非常顯而易見的。

實則，該發(fā)明人發(fā)現(xiàn)，改進之前的風扇在使用一段時間后會發(fā)生嚴重的扇葉搖晃現(xiàn)象，經(jīng)過多次試驗和研究發(fā)現(xiàn)，該扇葉搖晃現(xiàn)象是因為某一個零件的磨損導致的，因此在將該零件更換為不易磨損的金屬之后，解決了扇葉搖晃的問題。可見，經(jīng)過發(fā)明人經(jīng)過努力思考，得出上述改進點的結論，能夠引導審查員建立“金屬零件”與“卡紙”的技術問題之間的本質(zhì)聯(lián)系，而不僅僅是考慮“更換材料”表面現(xiàn)象。

從而，若將技術問題定義為現(xiàn)有技術中風扇存在“扇葉搖晃”的問題，相比之下，就上述改進點就是非顯而易見的。

在準確確定本專利所要解決的技術問題的技術后，我們便可以抬筆撰寫背景技術部分了，在第三小節(jié)中提供了關于背景技術部分的一般撰寫要求。

三.背景技術部分的一般撰寫要求

本小節(jié)根據(jù)代理人們熟知的“三段式”撰寫背景技術部分的方法展開描述。為了便于下面具體的介紹，首先提供利用“三段式”方法撰寫的一個背景技術作為例子，如下：

“有機發(fā)光二極管(Organic Light Emitting Diode，簡稱：OLED)作為一種電流型發(fā)光器件已被越來越多地被應用于顯示領域中。其中，有源矩陣驅動有機發(fā)光二極管(Active Matrix Driving OLED，簡稱：AMOLED)顯示面板由于具有低制造成本、高應答速度、省電等優(yōu)點，而得到了顯示技術開發(fā)商日益廣泛的關注。

在現(xiàn)有的AMOLED顯示面板中，每個發(fā)光像素都有獨立的像素驅動電路為其提供驅動電流。

然而，在現(xiàn)有的像素驅動電路的驅動下，AMOLED顯示面板中各像素的發(fā)光均勻性有待提高?！?

以下結合本例進行說明：

1.第一段引出主題

主要是相關客體或相關概念的所屬的領域、作用以及其應用的環(huán)境或者作業(yè)的對象等一些基本情況進行介紹。其中，客體及相關概念介紹清楚有助于審查員的理解，否則在審查員不了解保護客體的前提下，并不能真正清楚其缺點及問題所在，造成審查員理解存在偏差。

結合上述例子的第一段，首先引出被應用于顯示領域當中有機發(fā)光二極管OLED，進一步地，引出本專利文件重點介紹的對象，即OLED中的有源矩陣驅動有機發(fā)光二極管AMOLED。

其中需要注意的點在于，用詞準確，即應當使用發(fā)明或者實用新型所屬領域的技術術語，以使讀者能夠清楚、正確地理解。同時，用詞還需與申請文件的其他部分保持一致，避免對于同一對象，在同一申請文件中使用不同的詞語進行描述。

2.第二段客觀地陳述現(xiàn)有技術方案

首先，客觀陳述現(xiàn)有技術方案時，不得摻雜帶有感情色彩的詞語；其次，在現(xiàn)有技術/相關技術的方案中，客觀介紹與本專利申請相關的內(nèi)容；同時需要注意的是，陳述現(xiàn)有技術方案的過程中或之后，在背景技術部分建議不分析產(chǎn)生技術問題的原因。

至于為何不在背景技術部分分析產(chǎn)生技術問題的原因：如果背景技術中分析產(chǎn)生技術問題，有可能給讀者的感覺是，相當于承認本領域中早已知道此技術問題是如何產(chǎn)生的，那么該發(fā)明創(chuàng)造對現(xiàn)有技術做出的貢獻，則可能被認為僅僅是簡單地利用A代替相關技術中的B來解決技術問題。在這種情況下，則很難體現(xiàn)該發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)造性的高度。

因此，撰寫背景技術時，要時刻保持邊界意識，注意避免將發(fā)明人在做出發(fā)明創(chuàng)造過程中做出的嘗試和創(chuàng)造性勞動記載到背景技術中從而導致自認。

針對上述問題，建議性的，可將“需要說明的是，在上述背景技術部分公開的信息僅用于加強對本公開的背景的理解，因此可以包括不構成對本領域普通技術人員已知的現(xiàn)有技術的信息”之類語句添加至背景技術部分。

結合上述例子的第二段，通過客觀陳述“現(xiàn)有的AMOLED顯示面板中，每個發(fā)光像素都有獨立的像素驅動電路為其提供驅動電流”，完成對現(xiàn)有技術/相關技術的記載。

實則，正是由于現(xiàn)有技術/相關技術中的設置，導致了技術問題的產(chǎn)生：現(xiàn)有的像素驅動電路包括兩個晶體管和一個電容。該像素驅動電路驅動電流的計算公式為：Ion=K×(Vgs-Vth)2=K×(Vg-Vs-Vth)2=K×(Data-VDD-Vth)2。由上述驅動電流的計算公式可知，驅動電流Ion的大小與驅動晶體管的閾值電壓Vth有關。由于晶體管的工藝差異以及長時間工作的原因，致使晶體管的閾值電壓Vth出現(xiàn)漂移和不一致的問題。結合上述驅動電流的計算公式可知，晶體管閾值電壓Vth的漂移和不一致的問題可以導致驅動電流Ion不一致，從而導致AMOLED顯示面板中各像素發(fā)光不均勻。

建議將上述對產(chǎn)生技術問題的原因分析放置在說明書的“具體實施方式”的開頭部分進行分析論述，即使得讀者更加清楚的理解技術方案，又可以來體現(xiàn)發(fā)明為了解決技術問題作出的努力，以體現(xiàn)本技術方案的非顯而易見性。

3.第三段直接寫出現(xiàn)有技術存在的問題

背景技術部分的第三段直接寫出現(xiàn)有技術存在的問題即可，無需提出現(xiàn)有技術中過多的缺點和問題。

若在背景技術中提出過多的缺陷，容易導致審查員不清楚發(fā)明或實用新型主要解決的問題，或者，造成獨立權利要求由于要解決較多的問題導致保護范圍縮小。

因此，建議直接寫出本申請文件獨權要解決的一個技術問題，如上述例子的第三段：“然而，在現(xiàn)有的像素驅動電路的驅動下，AMOLED顯示面板中各像素的發(fā)光均勻性有待提高”。

實際上，背景技術部分相當于說明書的頭部，往往是審查人員（或其他讀者）閱讀專利申請文件時首先閱讀的部分。如果背景技術部分的內(nèi)容過少，將造成審查人員（或其他讀者）無法了解發(fā)明或實用新型所要保護的客體以及背景技術中存在的問題和缺點，以至審查人員（或其他讀者）無法清楚發(fā)明或實用新型是針對現(xiàn)有技術中存在的何種問題提出的。如果背景技術部分的內(nèi)容過多，涉及到保護客體的缺點過多，內(nèi)容繁雜，缺乏條理，導致讀者不能清晰的了解到該發(fā)明或實用新型的真正解決的問題以及所要達到的效果。

因此，需要咱們代理人認真琢磨，仔細端量，以撰寫出最有利于專利申請文件授權以及有利于授權后使用的背景技術部分。