作者：傅磊 專利代理人

繼之前對(duì)德國(guó)發(fā)明專利審查實(shí)踐的介紹，在此進(jìn)一步介紹德國(guó)發(fā)明專利授權(quán)后的程序：異議、無效（訴訟）。在攻擊一個(gè)專利時(shí)，可以對(duì)該專利提出異議（Einspruch）或無效。總體而言，異議是在德國(guó)專利商標(biāo)局（DPMA）進(jìn)行，優(yōu)點(diǎn)是成本劃算，缺點(diǎn)是束縛于期限。無效是在聯(lián)邦專利法院進(jìn)行，缺點(diǎn)是相當(dāng)昂貴，優(yōu)點(diǎn)是在任何時(shí)間都可提出。

DPMA的異議程序

就異議而言，可在授權(quán)公布之后9個(gè)月內(nèi)（否則過了異議期，專利就具有法律上確定的效力）提出異議，需要交納200歐元異議費(fèi)，任何人（排除專利權(quán)人）都能提交異議。但是提交異議必須含有：現(xiàn)有技術(shù)和爭(zhēng)辯理由。在實(shí)踐中，通常要求給出詳細(xì)的爭(zhēng)辯理由，在先使用的證據(jù)較為有利，因?yàn)橄啾扔谖墨I(xiàn)而言，審查員不容易找到在先使用的證據(jù)。

異議的理由包括：被專利法排除在外的主題；不具新穎性；不具創(chuàng)造性；不具工業(yè)適用性；公開不充分；竊取專利（專利內(nèi)容是從第三人處非法獲得）；不容許的延伸（延伸到后來的發(fā)明）。

在此，給出實(shí)踐中的一個(gè)有關(guān)異議的案例是，某德國(guó)汽車公司與其客戶商談技術(shù)合作事宜，雙方談崩之后該德國(guó)汽車公司將該客戶的技術(shù)申請(qǐng)為自己的專利，后來該客戶對(duì)該專利提起異議，理由就是竊取專利（專利內(nèi)容是從第三人處非法獲得）。

在異議中，書面爭(zhēng)辯和反駁的次數(shù)不限，根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求/官方要求來進(jìn)行口審。但在口審之前，官方會(huì)給出初步意見并在審理結(jié)束時(shí)作出決定。在實(shí)踐中，值得注意的是，申請(qǐng)人在此前答復(fù)審查意見時(shí)應(yīng)仔細(xì)考慮審查員給出的修改意見，不能完全依照審查員給出的修改意見，如果完全依照審查員給出的修改意見后授權(quán)但修改超范圍，那么修改超范圍會(huì)被作為提出異議的理由。在實(shí)踐中，為了避免修改超范圍，德國(guó)專利代理人建議將說明書中的實(shí)施例都寫入從權(quán)，這樣修改時(shí)便可將從權(quán)加入獨(dú)權(quán)。即使從權(quán)不清楚，這也不是異議的理由。另外，即使撤銷異議請(qǐng)求，也會(huì)導(dǎo)致專利局作出決定，也就是說一旦提交異議，則協(xié)商便無意義（異議請(qǐng)求的結(jié)果由專利局決定）。在異議中，每個(gè)當(dāng)事人承擔(dān)其自己的費(fèi)用。

DPMA的無效（訴訟）程序

由于無效涉及多方當(dāng)事人，所以德國(guó)的無效請(qǐng)求以及之后的上訴需要提交至法院。除聯(lián)邦專利法院（https://www.bundespatentgericht.de/cms/）外，德國(guó)有639個(gè)本地法院（無權(quán)審理專利案件）、115個(gè)地方法院（其中12個(gè)可以審理專利案件）、24個(gè)高級(jí)地方法院（其中6個(gè)可以審理專利案件）和聯(lián)邦最高法院。

在聯(lián)邦專利法院，每年大約有220件提交的請(qǐng)求無效案件，大約有250件結(jié)案；每年大約有600件提交的上訴，大約有750件結(jié)案。也就是說1個(gè)無效案件平均需要2年來審理。

請(qǐng)求無效的一般規(guī)則是：根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求來建立合議庭；根據(jù)當(dāng)事人來處置案件；依職權(quán)調(diào)查。在此，需要注意異議與無效的區(qū)別，在異議中專利局自己找現(xiàn)有技術(shù)，即使在異議中只提新穎性專利局也會(huì)審查創(chuàng)造性；但在無效中，根據(jù)請(qǐng)求原則，如果當(dāng)事人只提新穎性，那么法院只審查當(dāng)事人所提出的新穎性，而且法院不主動(dòng)找證據(jù)。合議庭由3個(gè)法學(xué)法官（具有大學(xué)法學(xué)學(xué)位并具有在地方法院的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)且與法院簽訂終身合同）和 2 個(gè)技術(shù)法官（具有大學(xué)技術(shù)學(xué)位和5年的專業(yè)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)還是以前的審查員且與法院簽訂終身合同）組成。無效請(qǐng)求可以通過如下方式提交：在任何時(shí)候，甚至在專利期滿之后（可以追溯以前的在專利期內(nèi)的權(quán)利，因?yàn)橐坏＠粺o效則其自始不存在）；由任何人提交給聯(lián)邦專利法院；與注冊(cè)的所有人相對(duì)抗（即使該專利已被轉(zhuǎn)賣）；如果異議懸而未決則無效請(qǐng)求不被接收。

在無效請(qǐng)求中必須含有：原告和被告的名稱；書面爭(zhēng)辯；現(xiàn)有技術(shù)；還需要德國(guó)專利代理人（不必需德國(guó)律師）。無效請(qǐng)求的官方費(fèi)用取決于權(quán)利要求的價(jià)值（注意不是權(quán)利要求的個(gè)數(shù)），該價(jià)值由法院計(jì)算，例如關(guān)于液晶顯示面板領(lǐng)域的專利的價(jià)值大約為每件50萬-100萬歐元，無效請(qǐng)求的官方費(fèi)用則大約為1萬歐元-8萬歐元。相比于200歐元的異議費(fèi)來說，這的確非常非常昂貴，而且輸?shù)艄偎镜囊环竭€要支付對(duì)方的專利代理人/律師費(fèi)。

無效請(qǐng)求的理由包括：被專利法排除在外的主題；不具新穎性；不具創(chuàng)造性；不具工業(yè)適用性；公開不充分；竊取專利（專利內(nèi)容是從第三人處非法獲得）；不容許的延伸（延伸到后來的發(fā)明）。被告需在1個(gè)月內(nèi)答復(fù)無效請(qǐng)求（至少寫一句話“本專利有效”，否則不答的話將被法院認(rèn)定本專利無效），由法院設(shè)定口審日期，法院給出初步意見并且設(shè)定答復(fù)時(shí)間（最后一次答辯機(jī)會(huì)），在口審結(jié)束時(shí)作出決定。

在實(shí)踐中，庭審之前的結(jié)論其實(shí)是由一個(gè)法官寫的，實(shí)際上是由一個(gè)法官來說服其他法官支持其決定。在口審之前，法官們已經(jīng)對(duì)案件討論了多次，僅剩幾個(gè)關(guān)鍵問題未解決，實(shí)際上在庭審之前法官們的意見已經(jīng)成熟。雖然如此，當(dāng)庭口審依然很重要，因?yàn)橐矔?huì)出現(xiàn)當(dāng)庭口審時(shí)完全扭轉(zhuǎn)法官們的意見的情況?？趯彽某绦?yàn)閷徟虚L(zhǎng)主導(dǎo)口審并且與當(dāng)事人討論案件，在口審結(jié)束時(shí)作出決定。

口審決定包括：拒絕、同意或部分同意原告的請(qǐng)求；和有關(guān)費(fèi)用的決定。在此需要注意的是，針對(duì)同一案件原告以同樣的無效理由只能提一次無效請(qǐng)求，也就是說對(duì)同一無效理由以后不得再提。對(duì)此，在法律中列舉的每一個(gè)無效理由都應(yīng)被理解為相同的訴訟理由。例如，當(dāng)事人曾以缺乏創(chuàng)造性為由提起無效訴訟而被駁回且生效，即便其以之前沒有陳述過的、經(jīng)過深思熟慮的材料為基礎(chǔ)，也不能再以損害新穎性的在先技術(shù)為由再提起新的訴訟，因?yàn)樵诖水?dāng)事人又一次以缺乏可專利性的法定無效理由作為訴訟的基礎(chǔ)。在實(shí)踐中，很多情況下都是雙方協(xié)商撤銷無效請(qǐng)求，因?yàn)閷＠粺o效的結(jié)果對(duì)于雙方來說可能均不利，因該專利被無效會(huì)使得任何第三方免費(fèi)使用該專利的技術(shù)方案 。

總之，雖然中國(guó)的專利法源自德國(guó)，但時(shí)至今日中國(guó)的專利法及專利實(shí)踐與德國(guó)的專利法及專利實(shí)踐已大有不同（尤其是在復(fù)審和無效方面），希望有志于德國(guó)市場(chǎng)的中國(guó)企業(yè)和個(gè)人能更多關(guān)注這些差異。

* 友情提示：以上信息僅供參考。在實(shí)際作業(yè)中，請(qǐng)以德國(guó)當(dāng)時(shí)的法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。