作者：王啟蒙 專利分析師

在專利檢索中，有兩個(gè)重要的指標(biāo)，查準(zhǔn)率和查全率，這兩個(gè)指標(biāo)直接關(guān)系著后期專利分析以及報(bào)告撰寫的質(zhì)量，是后期分析的基礎(chǔ)。

查準(zhǔn)率是指專利檢索的結(jié)果中，檢索出的相關(guān)專利量與檢索出的專利總量的比值，用于衡量專利檢索的準(zhǔn)確度。

查全率是指專利檢索的結(jié)果中，檢索出的相關(guān)專利量與專利庫中所有的相關(guān)專利量的比值，用于衡量專利檢索的全面性。

假設(shè)檢索出的相關(guān)專利量為A，不相關(guān)專利量為B，未檢索到的相關(guān)專利量為C。那么，查準(zhǔn)率Z=A/(A+B)*100%，查全率Q=A/(A+C)*100%。

在一定程度上，查準(zhǔn)率和查全率是一對矛盾體，難以雙全，要想確保較高的查準(zhǔn)率，就會犧牲一定的查全率，反之亦然。想在專利檢索過程中同時(shí)保證查準(zhǔn)率和查全率，幾乎是不可能的，同時(shí)，也是沒有必要的。不同的檢索報(bào)告，對于查全和查準(zhǔn)的需求是不同的，比如，對于查新檢索和專利無效分析檢索，對查準(zhǔn)率的要求更高，盡可能降低專利量的總數(shù)，將閱讀專利的精力集中在相關(guān)性高的專利上；而對于防侵權(quán)檢索和產(chǎn)業(yè)分析，對查全率的要求更高，需要盡可能命中所有的相關(guān)專利，尤其是對于防侵權(quán)檢索，如果漏掉了侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)高的專利，那后果將是致命的。

對于查準(zhǔn)率的評估，是比較容易進(jìn)行的，可以通過抽樣的方法，比如，在檢索結(jié)果總數(shù)中，隨機(jī)抽取100篇進(jìn)行閱讀，若相關(guān)專利數(shù)為60，那么該檢索式的查準(zhǔn)率即為60%。

但對于查全率的評估，無法像查準(zhǔn)率的評估那樣直接進(jìn)行，原因在于，查準(zhǔn)率的評估中，檢索出的相關(guān)專利量A、不相關(guān)專利量B，都是已知的，而查全率的評估中，未檢索到的相關(guān)專利量C，由于并未檢索到，是不可知的，因此，專利庫中的所有相關(guān)專利總量A+C，是無法獲知的。

因此，需要借助其他的手段間接地進(jìn)行查全率的評估，關(guān)鍵在于構(gòu)建一個(gè)合適的、可操作的查全樣本。

構(gòu)建重要專利集

目前最常被用到的評估查全率的方法是，基于重要專利集構(gòu)建查全樣本。該重要專利集可以是重要申請人、重要發(fā)明人，或者某一年代的專利量。以重要申請人為例，首先，對檢索的結(jié)果中，以申請人為檢索入口，找出檢索結(jié)果中該申請人的專利量，并閱讀，得到檢索結(jié)果中該申請人的相關(guān)專利量a；其次，在專利庫中，以該申請人為檢索入口，找出該申請人的總專利，通過人工閱讀或者恰當(dāng)?shù)暮Y選，得出專利庫中該申請人的相關(guān)專利量b。由此可以得到，該檢索式的查全率為a/b*100%。借助重要發(fā)明人、申請年代進(jìn)行查全評估的方法與此類似。

針對該方法，存在以下問題，有些情況下，難以構(gòu)建重要專利集，比如，個(gè)別重要申請人的專利特點(diǎn)與整體專利有較大出入，國內(nèi)外不同申請人對某些專業(yè)用詞習(xí)慣不同等，又或者，行業(yè)內(nèi)相關(guān)重要申請人數(shù)據(jù)量過多，需要大量的閱讀，或者普遍數(shù)據(jù)量太少，不能構(gòu)成樣本。即便是選取了多個(gè)不同國家的重要申請人的專利作為樣本，仍然難以反映整體專利的特點(diǎn)。如此構(gòu)建重要專利集，容易出現(xiàn)以偏概全的情況。

下面介紹另外一種評估查全率的方法，可以避免出現(xiàn)這種以偏概全的情況。

構(gòu)建查全率極高的“理想”專利集

查全率難以評估的難點(diǎn)在于，無法獲取專利庫中的所有相關(guān)專利。然而，在犧牲了查準(zhǔn)率的情況下，通過一些全面的檢索手段，采用較為恰當(dāng)?shù)姆诸愄柣蛘哧P(guān)鍵詞，是可以得到一個(gè)查全率極高的專利集的。以碲化鎘太陽能電池為例，以碲化鎘和其英文表達(dá)方式cadmium telluride為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，幾乎能囊括所有的碲化鎘太陽能電池了，但得到的檢索結(jié)果中，還包括很多噪聲，原因在于，碲化鎘除了用于太陽能電池，還用于光譜分析、紅外探測器和磷光體等。假設(shè)該檢索式得到的專利總量為a，對檢索結(jié)果隨機(jī)抽樣b篇，得到b篇中涉及碲化鎘太陽能電池的專利有c篇，那么，可以依次估算出檢索結(jié)果中碲化鎘太陽能電池相關(guān)的專利總量d=a*c/b。由于該檢索結(jié)果中幾乎囊括了所有的碲化鎘太陽能電池，可以認(rèn)定d即專利庫中的碲化鎘太陽能電池相關(guān)的專利總量。這樣，就構(gòu)建了一個(gè)囊括所有相關(guān)專利的查全樣本。由于該檢索過程中，查準(zhǔn)率通常會比較低的，難以用于專利分析，因此，需要進(jìn)一步修改檢索式，提升查準(zhǔn)率，才能得到一個(gè)便于進(jìn)行分析的專利集。以碲化鎘為例，將碲化鎘相關(guān)的關(guān)鍵詞和太陽能電池相關(guān)的關(guān)鍵詞做“and”運(yùn)算，能獲得查全率和查準(zhǔn)率均相對較高的結(jié)果數(shù)，假設(shè)檢索結(jié)果數(shù)為e，對檢索結(jié)果隨機(jī)抽樣，評估得到查準(zhǔn)率f，那么此次檢索中命中的碲化鎘太陽能電池相關(guān)的專利總量g=e*f。因此，可以得到查全率為g/d*100%。

這種方法，可以避免在構(gòu)建重要專利集時(shí)出現(xiàn)的以偏概全的情況，能夠較全面地評估查全率。但這種方法的使用限制較多，主要在于，有些領(lǐng)域，難以通過恰當(dāng)?shù)姆诸愄柣蛘哧P(guān)鍵詞，獲得一個(gè)查全率極高的專利集，又或者，構(gòu)建出的該專利集查準(zhǔn)率太低，這樣的話，隨機(jī)抽樣的樣本專利數(shù)量過多，會造成大量的閱讀，致使對查全率的評估失去了意義。

第一種方法為主，第二種方法使用條件苛刻

綜上所述，本文中，介紹了兩種評估查全率的方法，一種是通過重要申請人等手段構(gòu)建重要專利集，另一種是，采用恰當(dāng)?shù)姆诸愄柣蜿P(guān)鍵詞盡可能獲得一個(gè)查全率極高的專利集。

第一種方法使用更普遍，第二種方法使用較少，僅適合那些可以構(gòu)建出極高查全率，但又保證一定的查準(zhǔn)率的領(lǐng)域。通常來說，第一種方法能夠適用大多數(shù)領(lǐng)域的專利檢索。但對于某些領(lǐng)域，難以選取合適的重要申請人，或合適的重要申請年代，此時(shí)，可以嘗試第二種方法，能夠防止對查全率的評估出現(xiàn)以偏概全的情況，評估出較為準(zhǔn)確的查全率。