作者：王晨 專利代理師

在專利權人的利益與公眾利益之間尋求平衡，是專利制度不變的主題。從專利契約論的角度來看，公開要保護的技術方案是申請人獲取專利權這一獨占性權利所應當支付的代價；但對于申請人而言，申請專利的理想狀態(tài)并非僅僅是獲得專利權，而是以最小程度的公開，換取最大的保護范圍。

《專利法》第二十六條第三款規(guī)定，說明書應當對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠實現(xiàn)為準。該規(guī)定實際上是對說明書公開程度的“下限”的限制，也是撰寫說明書時考慮的重點之一。

一、過度公開的概念

如上所述，專利說明書公開的內容實際上是申請人換取專利權所付出的代價，但是在實踐中，說明書中的公開程度可能高于《專利法》第二十六條第三款這一“下限”的規(guī)定，使得申請人實際上可能支付了過高的代價，即說明書可能存在過度公開的情況。

二、對于過度公開的常見限制

目前，關于說明書是否存在過度公開的情況，通常需要考慮的是捐獻原則；也即只要說明書中沒有公開屬于權利要求的保護范圍外的技術方案即可。同時，對于材料、工藝方法領域的專利，有時會對最優(yōu)的配方、工藝步驟等難以通過反向工程獲得的特征作為商業(yè)秘密進行保護，而不在說明書中進行公開。

三、機械結構類專利中的過度公開

對于機械結構類專利，普遍的觀點認為，由于技術方案是由具象的實體結構特征構成，很容易通過反向工程獲得其技術細節(jié)，因而除了避免出現(xiàn)捐獻外，即便沒有對不影響充分公開的技術特征進行保密，也不會造成實際的損失；且由于公開充分的標準是建立在“所屬技術領域的技術人員”這一虛擬標準上的，因此，為了避免公開不充分，實務中一般也不會過多考慮公開過度的問題，畢竟，專利權的行使是建立在獲得授權的基礎上的。

3.1工業(yè)化特征的提出

為了實現(xiàn)申請人利益的最大化，筆者認為，或許可以從機械設計的常規(guī)流程中進一步探討機械結構類專利是否存在可以不在說明書中公開的技術特征。

在機械領域，設計并制造一個產品的過程通常包括多個階段，例如，方案設計、技術設計和試產測試等階段。其中，方案設計階段主要是得出產品的工作原理和基本結構形式，繪制原理圖和基本結構的草圖。技術設計階段主要是計算零件的受力、強度、形狀、尺寸和重量等，并繪制零件圖，確定零件的材質和熱處理方式等。試產測試是根據技術設計中確定的參數(shù)、材料和工藝等信息制造試樣，并選擇合適的測試方法對試樣進行測試，再根據測試結果對方案設計和技術設計的結果進行修正。

對于多數(shù)機械結構類的專利，利用上述的方案設計階段的結果即可實現(xiàn)技術問題的解決，也就是說，方案設計階段的結果是多數(shù)機械結構類申請文件中的主要的技術內容，因而可將方案設計階段的結果稱為專利特征。而技術設計和試產測試階段的結果通常用于進行量產，實現(xiàn)從構思到具體產品的轉變，因而可稱之為工業(yè)化特征。實踐中，很多工業(yè)化特征（例如零件的尺寸、公差、粗糙度、重量等特征）與解決的技術問題并沒有直接關系，但卻是將專利特征轉換為實際的產品時所必需的特征。

3.2工業(yè)化特征不屬于“所屬技術領域的技術人員能夠實現(xiàn)”的必要條件

《專利審查指南》第二部分第二章公開了：“所屬技術領域的技術人員能夠實現(xiàn)，是指所屬技術領域的技術人員按照說明書記載的內容，就能夠實現(xiàn)該發(fā)明或者實用新型的技術方案，解決其技術問題，并且產生預期的技術效果”。專利法中的“實現(xiàn)”實際上是對說明書中技術方案的可行性的一種推論，只要“所屬技術領域的技術人員”能夠在說明書記載內容的指引下，將說明書記載的技術方案與所屬技術領域普通技術知識和常規(guī)試驗手段結合，從而能產生預期效果即可。

一般情況下，技術設計和試產測試階段通常被視為所屬技術領域的普通技術知識和常規(guī)試驗手段，因而在不直接依賴于工業(yè)化特征解決技術問題的情況下，即便說明書中沒有記載技術設計和試產測試階段的結果，只要技術方案能夠解決預期的技術問題，達到預期的效果，并不需要通過說明書中記載工業(yè)化特征就可以達到“能夠實現(xiàn)”的標準。因此，在機械結構類專利中，對于與解決的技術問題沒有直接關系的工業(yè)化特征不進行公開，并不必然影響說明書的充分公開。

3.3工業(yè)化特征的價值

技術設計和試產測試階段通常被視為所屬技術領域的普通技術知識和常規(guī)試驗手段；這只是表明，這兩個階段通常不需要付出創(chuàng)造性勞動；并不代表得到工業(yè)化特征不需要付出任何勞動；在實際生產的過程中，確定工業(yè)化特征是需要花費大量人力和物力的。競爭對手或者侵權者可直接從專利文獻中獲取工業(yè)化特征，以便進行生產或進行有針對性的研發(fā)，從而省去大量的成本。

也就是說，即便是非創(chuàng)造性的勞動成果，如果不適當?shù)墓_在說明書中，雖然可能不會對申請人造成直接的損失，但卻會給競爭對手或者侵權者提供便利，使競爭對手或者侵權者可以省去確定工業(yè)化特征的勞動。因此，在說明書的技術方案及其解決其技術問題并不直接依賴于工業(yè)化特征（例如，零件的尺寸、公差、粗糙度等參數(shù)以及材料和工藝等）的情況下，是否將這些工業(yè)化特征記載于說明書中，是需要斟酌的。

此外，對于很多工業(yè)化特征，即便說明書沒有記載，競爭對手和侵權者也可通過反向工程獲得，但是，在先申請制的影響下，專利的公開日早于產品上市的日期是較為常見的情況，且二者的間隔時間可以多達數(shù)年，這就為競爭對手和侵權者利用說明書中記載的工業(yè)化特征提供了可能性。況且，反向工程本身具有較高的專業(yè)性，且并不能保證結果的精確性，說明書中的記載卻有可能為反向工程的實施提供幫助。

四、結論

綜上，對于機械結構類專利而言，在撰寫時，面對申請人提供的交底材料時，不僅需要考慮說明書的充分公開的問題，還需要考慮是否公開非創(chuàng)造性勞動的成果，即工業(yè)化特征，避免對競爭對手和侵權者提供便利。