作者：陳林 合伙人、資深專利代理師
日本的專利相關(guān)制度與我國(guó)有相同之處，也存在著明顯差異。兩國(guó)的實(shí)用新型專利都僅通過(guò)形式審查即可獲得實(shí)用新型授權(quán)，而外觀設(shè)計(jì)專利的授權(quán)上，與發(fā)明專利相同，日本是需經(jīng)審查，方可獲得授權(quán)。
另外，從下文的數(shù)據(jù)中可知，日本針對(duì)駁回決定提出復(fù)審后經(jīng)前置審查而授權(quán)的授權(quán)比例可達(dá)50%左右。
基于這一點(diǎn)，對(duì)于收到駁回決定后的相應(yīng)處理上，存在不同。中國(guó)企業(yè)在日本提出專利申請(qǐng)而被駁回時(shí)，筆者建議不要輕易放棄后續(xù)的應(yīng)對(duì)，繼續(xù)提復(fù)審請(qǐng)求，爭(zhēng)取最終獲得授權(quán)。
在此，本文主要是基于日本特許廳公開的《2020特許行政報(bào)告白皮書》所公開的數(shù)據(jù)和資料，介紹日本專利現(xiàn)實(shí)情況及其動(dòng)態(tài)。
發(fā)明專利
特許申請(qǐng)量
日本在發(fā)達(dá)國(guó)家的隊(duì)伍中，是名副其實(shí)的專利申請(qǐng)大國(guó)之一，日本企業(yè)較為重視專利申請(qǐng)以及維權(quán)，大多數(shù)的企業(yè)內(nèi)部設(shè)有由專人來(lái)負(fù)責(zé)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門。
隨著時(shí)間推移，就日本特許(我們所稱的發(fā)明專利)的申請(qǐng)量而言，2010年為34萬(wàn)件，在2015至2017年之間，有小幅的增長(zhǎng)，之后基本維持在30多萬(wàn)件的申請(qǐng)量，總體上也可見存在逐年減少的趨勢(shì)(圖1)。
日本特許廳也是PCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際受理局之一，與國(guó)內(nèi)申請(qǐng)數(shù)減少相反，所受理的PCT國(guó)際申請(qǐng)件數(shù)逐年增加，某種意義上可反映出對(duì)國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度的提升(圖2)。
海外拓展方面，不僅在發(fā)達(dá)國(guó)家大量申請(qǐng)專利，也較為重視在新興國(guó)家的專利布局和拓展開發(fā)。
圖1:日本發(fā)明專利申請(qǐng)的時(shí)間變化圖
圖2:PCT國(guó)際申請(qǐng)量的時(shí)間變化圖
另外，日本以外的他國(guó)申請(qǐng)人在日本的申請(qǐng)量有所增加，尤其是近年來(lái)，來(lái)自中國(guó)的申請(qǐng)量呈現(xiàn)明顯增加(圖3)。
2019年，外國(guó)申請(qǐng)人向日本提交的特許申請(qǐng)件數(shù)為62597件，較前年增加4.4％。
來(lái)自美國(guó)和歐洲的申請(qǐng)占整體的69.1％。來(lái)自韓國(guó)的申請(qǐng)為5634件，較前年增加11.1％，占整體的9.0％。
來(lái)自中國(guó)的申請(qǐng)為7947件，雖然僅占整體的12.7％，但是較前年增加了49.2％。
圖3:外國(guó)申請(qǐng)人的年申請(qǐng)量
特許專利實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求及授權(quán)率
特許專利實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求案件量，2010年25萬(wàn)5千件，2019年23萬(wàn)5千件（圖4）。
提交申請(qǐng)的時(shí)間與實(shí)質(zhì)審查的時(shí)間之間，雖然存在一定的時(shí)間差，但粗略可知其中約有20%至25%的發(fā)明專利的申請(qǐng)并未提出實(shí)質(zhì)申請(qǐng)，而是自行放棄。
另一方面，自2010年以來(lái)，經(jīng)實(shí)質(zhì)審查后授予特許權(quán)的授權(quán)率是相對(duì)提高。
2019年經(jīng)實(shí)質(zhì)審查后授予特許權(quán)為18萬(wàn)件，大體上可知:相對(duì)于申請(qǐng)量而言，其授權(quán)率略接近60%（圖5）。
圖4：發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查量的時(shí)間變化圖
圖5：特許授權(quán)率的時(shí)間變化圖
特許審查周期與審查答復(fù)
隨著時(shí)代的發(fā)展技術(shù)革新速度變快，相應(yīng)地也對(duì)縮短申請(qǐng)審查周期提出了要求。
日本在2014制定了至2023年的10年目標(biāo)，到第一次審查意見為止的審查時(shí)間設(shè)定為平均10個(gè)月以內(nèi)，授權(quán)為止的審查時(shí)間設(shè)為平均14個(gè)月以內(nèi)。
2019年授權(quán)為止的審查時(shí)間平均為14.3個(gè)月，而到第一次審查意見為止的審查時(shí)間已達(dá)到9.5個(gè)月(圖6)，縮短了審查周期，加快了授權(quán)。
另一方面，值得注意的是，在日本實(shí)質(zhì)審查中，實(shí)際發(fā)出審查意見的次數(shù)較少。如果答復(fù)第一次審查意見，而不能說(shuō)服審查員，審查員發(fā)出的第二次審查通知?jiǎng)t很可能就是直接駁回的駁回決定。
因此，作為申請(qǐng)人，針對(duì)第一次審查意見的答復(fù)尤為重要。這一點(diǎn)與中國(guó)在審查意見答復(fù)上，充分給予申請(qǐng)人辯論的機(jī)會(huì)上，存在明顯區(qū)別。
圖6: 特許審查周期的年度變化圖
特許授權(quán)
對(duì)于授權(quán)特許權(quán)的特許，自授權(quán)辦理登記后五年，維持率高達(dá)到89％，自授權(quán)辦理登記后10年，特許維持率為53%，15年后的特許維持?jǐn)?shù)量減少至14％（圖7）。
從繳納年費(fèi)來(lái)維持專利的意義上來(lái)說(shuō)，授權(quán)后的專利具有較高的價(jià)值。
圖7：特許授權(quán)后的維持率
圖8：本國(guó)和外國(guó)專利權(quán)人特許擁有量
對(duì)于日本本國(guó)申請(qǐng)人和外國(guó)申請(qǐng)人的授權(quán)特許擁有量，2019年，日本本國(guó)申請(qǐng)人擁有的授權(quán)特許件數(shù)約為169萬(wàn)件，相比2010年的126萬(wàn)件為1.3倍。2019年外國(guó)申請(qǐng)人的授權(quán)特許件數(shù)為37萬(wàn)件，相比2010年的17萬(wàn)件為2.2倍，占總體的18%。
由此可知，外國(guó)申請(qǐng)人的授權(quán)特許擁有量逐年有所增加，相對(duì)比例也在增大(圖8)
實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)
另外，簡(jiǎn)單說(shuō)明實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的情況。
實(shí)用新型
在日本的實(shí)用新型申請(qǐng)的總體數(shù)量非常少，而且10年來(lái)，呈明顯的減少趨勢(shì)。2019年實(shí)用新型申請(qǐng)總量為5241件（圖9）。
與中國(guó)相同，由于實(shí)用新型沒有經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查就授予專利權(quán)，因此，在行使權(quán)利時(shí)，需提出權(quán)利人申請(qǐng)請(qǐng)求而由審查員做出的實(shí)用新型的新穎性和創(chuàng)造性的實(shí)用新型技術(shù)評(píng)價(jià)書。
從圖9與圖10對(duì)比可見，請(qǐng)求實(shí)用新型技術(shù)評(píng)價(jià)書的實(shí)用新型案件數(shù)基本不到10%。
圖9:實(shí)用新型申請(qǐng)數(shù)變化圖
圖10：實(shí)用新型技術(shù)評(píng)價(jià)書請(qǐng)求的變化圖
外觀設(shè)計(jì)專利
自2015年日本導(dǎo)入了國(guó)際外觀申請(qǐng)，2019年的31489件申請(qǐng)中，國(guó)際外觀設(shè)計(jì)專利為2072件，非國(guó)際外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)為29417件(圖11)。
近十年來(lái)，總體外觀申請(qǐng)數(shù)量上，僅僅只是小幅變化。來(lái)自美國(guó)，韓國(guó)，中國(guó)的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)都較前年有所增加(圖12)。
圖11:外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量的變化圖
圖12：來(lái)自日本國(guó)外的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)
特許/外觀設(shè)計(jì)復(fù)審的補(bǔ)充說(shuō)明
最后，對(duì)特許和外觀設(shè)計(jì)的復(fù)審情況補(bǔ)充說(shuō)明。
2019年，請(qǐng)求復(fù)審案件中，特許復(fù)審案件數(shù)為16699件，外觀設(shè)計(jì)復(fù)審案件數(shù)為389件（圖13）。
在此，值得注意的是:請(qǐng)求復(fù)審后，在前置審查階段，特許復(fù)審案件前置審查后的授權(quán)數(shù)為8384件，也就是說(shuō)通過(guò)提復(fù)審后，審查員取消原駁回決定，進(jìn)而予以授權(quán)的案件數(shù)占到50%左右。
圖13：請(qǐng)求復(fù)審案件的年變化圖
圖14：請(qǐng)求復(fù)審案件的年變化圖