作者：孫寶海 合伙人、資深專利代理師、律師 ； 袁禮君 專利代理師、律師

抽象的算法屬于智力活動規(guī)則和方法，不屬于專利保護的客體[1]。只有算法和具體技術(shù)領(lǐng)域緊密結(jié)合，如權(quán)利要求中涉及算法的各個步驟體現(xiàn)出與所要解決的技術(shù)問題密切相關(guān)，權(quán)利要求記載了對要解決的技術(shù)問題采用了利用自然規(guī)律的技術(shù)手段，并且由此獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果，該權(quán)利要求限定的解決方案才屬于《專利法》第二條第二款所述的技術(shù)方案[2]。

對于人工智能通用算法，如果在撰寫過程中處理不好，會導(dǎo)致在審查過程中專利申請授權(quán)的權(quán)利要求被縮限在一個較小的保護范圍，甚至使專利申請因不符合專利保護客體的規(guī)定而被駁回。

因此，對于涉及通用算法的發(fā)明創(chuàng)造，如何既能獲得專利保護，又能獲得較大的保護范圍，是申請人和專利代理師共同關(guān)注的一個問題。

下面結(jié)合案例來探討解決該問題的思路和方法。

一個相關(guān)案例涉及人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法的改進。該申請要解決的現(xiàn)有技術(shù)中存在的問題為：神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)在每次前向傳播時都會執(zhí)行一次重塑，對于處理器而言，每次重塑都需要重置所有算子和張量資源，然后再進行計算；由于反復(fù)重塑，導(dǎo)致計算量大，資源占用率高。

該案例的獨立權(quán)利要求如下：

1. 一種數(shù)據(jù)處理方法，應(yīng)用于包括處理器的計算平臺中，其特征在于，所述方法包括：

獲取網(wǎng)絡(luò)的各個層對應(yīng)的重塑標識值，所述重塑標識值用于指示所述網(wǎng)絡(luò)的各個層是否執(zhí)行重塑操作；

當所述重塑標識值為第一預(yù)設(shè)值時，則直接執(zhí)行所述網(wǎng)絡(luò)的各個層的前向傳播操作。

該案例中的算法是典型的通用算法，申請人在撰寫過程中嘗試將該算法與計算機應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域結(jié)合。在實質(zhì)審查過程中，審查員指出權(quán)利要求要求不符合專利法第2條第2款的規(guī)定，最終該申請未能獲得授權(quán)。

該案例反映了部分申請人和專利代理師可能存在的一個誤區(qū)：只要在說明書和權(quán)利要求書中添加“應(yīng)用于計算機/處理器”的限定，或者方法的每個步驟中增加“計算機”的執(zhí)行主體，就滿足了算法和計算機技術(shù)領(lǐng)域的結(jié)合。

但是，審查員一般認為這樣的方案并不符合算法和計算機技術(shù)領(lǐng)域的緊密結(jié)合的要求，將其認定為是由計算機執(zhí)行的一個算法。審查員認為其解決的問題是算法本身導(dǎo)致計算機的計算量大，資源占用率高，解決的是算法本身存在的問題，不屬于技術(shù)問題；獲得的效果是由于算法改進本身帶來的效果，不屬于技術(shù)效果。技術(shù)方案是從算法的角度描述方案，沒有體現(xiàn)算法和技術(shù)領(lǐng)域的緊密結(jié)合。

下面介紹一個涉及通用算法的比較成功的申請案例。

該案例提供一種具有外部存儲器的增強神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。其中，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)被定義為采用一個或多個非線性單元的層來預(yù)測對于接收的輸入的輸出的機器學(xué)習(xí)模型。一些神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)除了輸出層之外還包括一個或多個隱藏層。每個隱藏層的輸出用作到網(wǎng)絡(luò)中下一層，即下一隱藏層或輸出層的輸入。網(wǎng)絡(luò)的每層根據(jù)相應(yīng)參數(shù)集合的當前值從所接收的輸入生成輸出。

該案例的獨立權(quán)利要求如下：

1. 一種用于處理系統(tǒng)輸入序列以產(chǎn)生系統(tǒng)輸出序列的增強神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，所述增強神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)包括：

神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，其中所述神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)被配置為接收神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)輸入序列并且處理每個神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)輸入，以從所述神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)輸入生成神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)輸出；

外部存儲器；和

存儲器接口子系統(tǒng)，其中所述存儲器接口子系統(tǒng)被配置為：對于所述神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)輸出中的每一個執(zhí)行包括以下的操作：

提供從所述神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)輸出的第一部分導(dǎo)出的輸出，作為所述系統(tǒng)輸出序列中的系統(tǒng)輸出；

對于所述外部存儲器中的多個位置中的每一個，從所述神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)輸出的第二部分確定一個或多個寫入權(quán)重集合；

根據(jù)所述寫入權(quán)重集合，將由所述神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)輸出的第三部分定義的數(shù)據(jù)寫入所述外部存儲器；

對于所述外部存儲器中的所述多個位置中的每一個，從所述神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)輸出的第四部分確定一個或多個讀取權(quán)重集合；

根據(jù)所述讀取權(quán)重集合，從所述外部存儲器讀取數(shù)據(jù)；以及

將從外部存儲器讀取的數(shù)據(jù)與所述系統(tǒng)輸入序列中的下一個系統(tǒng)輸入組合，以產(chǎn)生在所述神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)輸入序列中的下一個神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)輸入。

該案例權(quán)利要求1的主題是一種神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，包括一個通用的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和外部存儲器，改進點主要在于存儲器接口子系統(tǒng)執(zhí)行的操作，實質(zhì)上屬于一種通用算法。

實質(zhì)審查過程中，審查員并未提出客體問題，直接評價該方案的新穎性和創(chuàng)造性，該申請最終獲得授權(quán)。

在該申請的說明書中，明確記載了增強神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是接收系統(tǒng)輸入序列并從系統(tǒng)輸入生成系統(tǒng)輸出序列的機器學(xué)習(xí)系統(tǒng)；該增強神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)可以被配置為接收任何種類的數(shù)字數(shù)據(jù)輸入并且基于該輸入生成任何種類的分數(shù)或分類輸出。而且，還以舉例說明的方式描述了圖像、因特網(wǎng)資源(例如，網(wǎng)頁)、文檔、針對用戶的個性化推薦的特征、文本、口頭話語、口頭話語序列等輸入，以及由此產(chǎn)生的輸出。并且指出增強神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)可以是語音合成系統(tǒng)、視頻處理系統(tǒng)、對話系統(tǒng)、自動補全系統(tǒng)、文本處理系統(tǒng)、或強化學(xué)習(xí)系統(tǒng)的一部分。

通過說明書中記載的內(nèi)容，一方面公開了算法與具體技術(shù)領(lǐng)域的結(jié)合，另一方面為權(quán)利要求書概況得出比較上位的保護范圍提供實施例支持，使審查員更容易接受較大保護范圍的權(quán)利要求。

說明書中基于系統(tǒng)架構(gòu)結(jié)合各個流程圖描述算法的步驟實現(xiàn)，整個方案看起來是基于硬件系統(tǒng)的實現(xiàn)。如果將其認定為計算機系統(tǒng)（人工智能芯片）的實現(xiàn)，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)通過存儲器接口子系統(tǒng)對外部存儲器進行操作，公開了基于算法對計算機系統(tǒng)各組成部分實施的設(shè)置或調(diào)整，而不是純粹的算法，滿足了算法與計算機特定領(lǐng)域的結(jié)合，從而認可其滿足了專利客體的要求。

通過上述案例，給專利代理師在撰寫涉及通用算法的申請文件時提供啟示：涉及通用算法的方案，通常都包含數(shù)據(jù)讀取和與算法相關(guān)的數(shù)據(jù)處理，可以參考上述案例2撰寫包括算法主體（如神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)）、數(shù)據(jù)讀取接口系統(tǒng)和存儲器部分，既克服了客體問題審查，又獲得較大保護范圍。

結(jié)合上述案例分析，對于專利代理師在撰寫實務(wù)工作中處理涉及通用算法的方案時，包括如下幾種處理方式：

1）在說明書中提供算法與不同應(yīng)用領(lǐng)域結(jié)合的實施例，如與圖像處理、語音處理、文本處理等；并對各個不同應(yīng)用領(lǐng)域進行上位，或者說明書自定義的技術(shù)領(lǐng)域，如人工智能領(lǐng)域，通過舉例和說明等方式以包含盡可能多的應(yīng)用領(lǐng)域。對于應(yīng)用領(lǐng)域的上位建議采用不同的層次，從而在實審過程中有更大的自由度和靈活性，爭取到對申請人最有利的保護范圍。

2）將算法和計算機/處理器/芯片（或人工智能芯片）技術(shù)領(lǐng)域緊密結(jié)合。所謂算法和計算機/芯片技術(shù)緊密結(jié)合，需要在計算機/處理器/芯片的系統(tǒng)和架構(gòu)下，描述如何實現(xiàn)該算法，使該包含該算法的方案成為計算機/處理器/芯片的功能/一部分。

3）參照案例2提供一種包括硬件（如存儲器）的算法實現(xiàn)。這樣實現(xiàn)的方案，包含了硬件以及各個主體部分的交互，不再屬于純粹的算法，從而有可能克服客體問題，并且獲得較大的專利保護范圍。

通過上述多種方式處理，從而在規(guī)避存在客體問題的基礎(chǔ)上爭取比較大的專利保護范圍。

目前，人工智能在學(xué)術(shù)上大家公認是一門技術(shù)科學(xué)，但在專利審查實務(wù)中，人工智能是通過計算機試圖實現(xiàn)人類的智能，并不能完全落入符合自然規(guī)律的范疇，涉及人工智能的方案并不當然被認定為是技術(shù)方案。相信隨著人工智能技術(shù)越來越深入地融入人類生產(chǎn)、生活的各個方面，包括人工智能算法的方案也會獲得更好、更全面的保護。

注釋：

[1] 《中華人民共和國專利法 》2009 [M]. 北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010

[2] 國家知識產(chǎn)權(quán)局：《專利審查指南》2020版知識產(chǎn)權(quán)出版社第二部分第九章