作者：蒯慧 專利分析師

在我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程中，科技型中小企業(yè)作為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的領(lǐng)頭羊，作為新興產(chǎn)業(yè)的探路者，具有舉足輕重的地位，其發(fā)展備受關(guān)注。目前，科技型中小企業(yè)發(fā)展勢頭迅猛，截至2020年6月30日，進(jìn)入全國科技型中小企業(yè)信息庫的企業(yè)數(shù)量已達(dá)14萬1千余家。

一、科技型中小企業(yè)的專利風(fēng)險(xiǎn)管理水平亟待進(jìn)一步提升

科技型中小企業(yè)的核心競爭力在于科技創(chuàng)新。對于科技型中小企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利發(fā)揮的作用巨大，具有重要意義，具體體現(xiàn)在：1.專利是科技型中小企業(yè)保護(hù)其科技創(chuàng)新成果的重要手段，是其核心競爭力的重要體現(xiàn)；2.專利作為科技型企業(yè)重要的無形資產(chǎn)，是其獲取專利質(zhì)押融資的重要融資途徑；3.專利是企業(yè)滿足科技型中小企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性要求的重要條件；4.專利是科技型中小企業(yè)需要高度關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)來源，也是其有效抵御競爭對手專利打擊的重要武器和籌碼；5.專利是科技型中小企業(yè)獲取專利技術(shù)競爭情報(bào)的重要信息來源。

近年來，專利對于科技型中小企業(yè)參與市場競爭的重要性顯著凸顯。這一方面是因?yàn)槿遮吋ち业氖袌龈偁幤仁蛊髽I(yè)必須通過技術(shù)創(chuàng)新建立起差異化競爭優(yōu)勢，并通過專利保護(hù)構(gòu)建市場競爭防火墻；另一方面則是因?yàn)橘Y本市場對于投資對象的偏好越來越偏向具有強(qiáng)大專利儲(chǔ)備的科技型中小企業(yè)，同時(shí)，科創(chuàng)板的設(shè)立，促使專利對科技型中小企業(yè)的重要意義充分彰顯，科創(chuàng)板設(shè)立一年多來一連串專利訴訟的爆發(fā)，進(jìn)一步表明，科技型中小企業(yè)要實(shí)現(xiàn)健康發(fā)展，首先必須有效管控好專利風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)要有效構(gòu)建起穩(wěn)固的專利競爭優(yōu)勢。

然而，當(dāng)前大部分科技型中小企業(yè)普遍存在缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員、缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門、整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)差、缺乏扎實(shí)的專利布局儲(chǔ)備等問題，致使企業(yè)面臨的專利風(fēng)險(xiǎn)隱患難以有效管控。因此，科技型中小企業(yè)要想在激烈的市場競爭實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展，必須高度重視專利風(fēng)險(xiǎn)的管控問題。

二、科技型中小企業(yè)需要關(guān)注哪些專利風(fēng)險(xiǎn)

對于科技型中小企業(yè)而言，需要關(guān)注的專利風(fēng)險(xiǎn)主要包括專利申請方面的風(fēng)險(xiǎn)、專利維持方面的風(fēng)險(xiǎn)和專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

1.專利申請方面的風(fēng)險(xiǎn)

專利申請方面的風(fēng)險(xiǎn)源自于專利申請策略及實(shí)操方面的疏漏。這些疏漏主要涉及是否選擇采用專利權(quán)保護(hù)、技術(shù)是否得到合理布局、專利申請的地域性選擇等方面的問題。

首先，面對技術(shù)創(chuàng)新成果，企業(yè)首先要考慮采用哪種保護(hù)方式更適合，是商業(yè)秘密的形式，還是專利權(quán)等其他形式？如果采取專利權(quán)的方式對自身技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，就需要知道，一旦專利未能獲得授權(quán)，技術(shù)方案將被公開，不僅得不到法律保護(hù)，還為競爭對手掌握自身技術(shù)創(chuàng)新成果提供了便利。其次，專利布局不合理也會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)，一項(xiàng)創(chuàng)新成果中往往包含多項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)點(diǎn)，在進(jìn)行專利申請時(shí)如何圍繞這些新技術(shù)進(jìn)行合理的專利布局，這是一個(gè)非常重要的問題，不僅要保護(hù)好企業(yè)已有的技術(shù)成果，還要防止專利保護(hù)漏洞被競爭對手利用。第三，由于專利具有地域性，在申請專利保護(hù)之前，必須選擇合理的地域，使企業(yè)的目標(biāo)市場得到有效的保護(hù)，使得專利的保護(hù)功能得以充分發(fā)揮。

2．專利維持方面的風(fēng)險(xiǎn)

專利維持方面的風(fēng)險(xiǎn)是在專利得到授權(quán)后對專利權(quán)利進(jìn)行維持時(shí)產(chǎn)生的，主要的風(fēng)險(xiǎn)影響表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一方面是應(yīng)當(dāng)被維持的專利沒有得到維持，使得重要的專利權(quán)白白喪失；另一方面是不應(yīng)當(dāng)被維持的專利被錯(cuò)誤維持，使得企業(yè)寶貴的專利經(jīng)費(fèi)被浪費(fèi)在價(jià)值極低的非必要專利上。究其原因，一是對于專利維持的監(jiān)控管理力度不足，沒有及時(shí)進(jìn)行專利繳費(fèi)；二是由于對專利本身的價(jià)值認(rèn)識(shí)不清，導(dǎo)致具有商業(yè)價(jià)值的專利沒有得到重點(diǎn)維護(hù)，沒有及時(shí)續(xù)費(fèi)，同時(shí)不分輕重地在商業(yè)價(jià)值不足的專利上花費(fèi)了不必要的專利維持費(fèi)用。

3．專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)包括了侵權(quán)與被侵權(quán)這兩個(gè)角度。專利侵權(quán)往往出現(xiàn)在企業(yè)所使用的技術(shù)方案落入專利權(quán)人合法擁有的授權(quán)專利的保護(hù)范圍的情況下，以致產(chǎn)生專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。被侵權(quán)一般出現(xiàn)在其他企業(yè)或個(gè)人正在使用本企業(yè)的專利產(chǎn)品或?qū)＠夹g(shù)，或者其使用的技術(shù)落入本企業(yè)合法擁有的授權(quán)專利的保護(hù)范圍。無論哪種情況，都關(guān)乎企業(yè)在市場競爭中競爭優(yōu)勢的確立或侵蝕，因而企業(yè)必須立即判斷是否真正構(gòu)成專利侵權(quán)或被侵權(quán)，并及時(shí)采取應(yīng)對舉措。

三、科技型中小企業(yè)如何有效管控專利相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

在前述風(fēng)險(xiǎn)中，專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是后果最為嚴(yán)重的專利風(fēng)險(xiǎn)，甚至關(guān)系到企業(yè)的存亡；而且，若專利申請和專利維持過程不當(dāng)，也會(huì)導(dǎo)致專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。因此，筆者認(rèn)為，在能力允許下，科技型中小企業(yè)首先應(yīng)避免危害最大的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，其次規(guī)避專利申請風(fēng)險(xiǎn)和專利維持風(fēng)險(xiǎn)。

從科技企業(yè)技術(shù)研發(fā)全鏈條出發(fā)，科技型中小企業(yè)可從如下角度考慮專利相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的有效管控：

1.研發(fā)初期，注意保密

科技型中小企業(yè)在研發(fā)過程中，應(yīng)當(dāng)盡量減少相關(guān)技術(shù)信息的泄露和公開，盡可能減少或控制掌握核心技術(shù)的人員數(shù)量，并要求技術(shù)人員承擔(dān)保密義務(wù)。研究過程中，謝絕無關(guān)人員的參與和參觀。在進(jìn)行技術(shù)宣傳、參加各類展會(huì)或論壇之前，提前做好相關(guān)專利申請的部署。

2.研發(fā)中期，前瞻布局

當(dāng)研發(fā)技術(shù)穩(wěn)定后，在技術(shù)公開前，可考慮選取合適的保護(hù)方式。如果企業(yè)所研究的技術(shù)屬于難以實(shí)施反向工程的技術(shù)秘密，且技術(shù)已經(jīng)穩(wěn)定并遙遙領(lǐng)先競爭對手，可考慮采用商業(yè)秘密的方式保護(hù)；其他情況可考慮采用專利的方式保護(hù)。在產(chǎn)品開發(fā)過程中，及時(shí)就相關(guān)功能改進(jìn)技術(shù)、零部件配套技術(shù)進(jìn)行專利申請，圍繞核心技術(shù)構(gòu)建周密完善的專利布局組合，牢固建立企業(yè)的專利保護(hù)網(wǎng)。此外，還需要圍繞企業(yè)的產(chǎn)品運(yùn)營策略和市場拓展策略，提前選擇確定好合適的專利申請保護(hù)地域，為未來企業(yè)產(chǎn)品在目標(biāo)市場國得到專利護(hù)航提供專利申請布局支持。

3. 隨時(shí)瀏覽，定期清查

設(shè)立固定的時(shí)間瀏覽國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利公報(bào)，管理和處理專利的復(fù)審和無效事宜。在企業(yè)內(nèi)部定期清查已有專利，對承載核心技術(shù)的專利維持繳費(fèi)，對沒有使用或不打算使用的專利可以考慮進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或許可處理，可考慮對已經(jīng)失去商業(yè)價(jià)值的專利予以放棄，以節(jié)省專利維持費(fèi)用。

4.專利檢索，始終伴隨

培訓(xùn)并鼓勵(lì)技術(shù)骨干進(jìn)行相關(guān)專利的檢索，無論是在研發(fā)前、研發(fā)中、還是研發(fā)后，技術(shù)人員應(yīng)始終對本領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)保持敏感，始終跟隨前沿動(dòng)態(tài)。可使用免費(fèi)數(shù)據(jù)庫資源，如，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利檢索數(shù)據(jù)庫、歐洲專利局的專利檢索數(shù)據(jù)庫等免費(fèi)數(shù)據(jù)庫，另外，還有多個(gè)商業(yè)數(shù)據(jù)庫可以選擇。采用競爭對手或相關(guān)技術(shù)關(guān)鍵詞等在檢索入口進(jìn)行檢索，對獲取的與本公司的技術(shù)內(nèi)容相同或相似的重要專利的法律狀態(tài)、獨(dú)立權(quán)利要求等進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。對于此類專利，必要時(shí)應(yīng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢索分析。

5.發(fā)生侵權(quán)，迅速響應(yīng)

當(dāng)企業(yè)發(fā)現(xiàn)自身處于侵權(quán)和被侵權(quán)的狀態(tài)時(shí)，可迅速成立專門的應(yīng)對小組，由企業(yè)中層領(lǐng)導(dǎo)抽調(diào)精干的法務(wù)人員和相關(guān)技術(shù)人員，迅速響應(yīng)；必要時(shí)，引入外部高水平的專利服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)支持。對于專利侵權(quán)事件，全面收集對方專利信息以及專利無效證據(jù)，深入分析所在國專利法律，嚴(yán)格把控相關(guān)證據(jù)的可靠性、可用性，高效制定應(yīng)對預(yù)案；對于被侵權(quán)事件，重點(diǎn)搜集對方構(gòu)成專利侵權(quán)的證據(jù)，全面分析專利侵權(quán)訴訟爆發(fā)后可能的影響和后果，為專利侵權(quán)訴訟做好充分準(zhǔn)備。

6.保持合作，尋求幫助

與外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)保持合作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)擁有穩(wěn)定的專業(yè)服務(wù)人員，專門從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)的代理、分析、咨詢、訴訟等業(yè)務(wù)，充分掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的專業(yè)法律知識(shí)及操作程序，可幫助企業(yè)快速建立起適合的專利布局，減少專利風(fēng)險(xiǎn)隱患。

綜上，我國科技型中小企業(yè)面臨的專利風(fēng)險(xiǎn)貫穿企業(yè)技術(shù)研發(fā)和經(jīng)營活動(dòng)的全過程，科技型中小企業(yè)需要適應(yīng)當(dāng)前市場競爭和專利競爭的形勢和特點(diǎn)，針對專利相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)做好有效管控，為企業(yè)建立健康發(fā)展的良性循環(huán)提供有力的專利支持。

參考文獻(xiàn)：

[1]來自中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)資訊網(wǎng)，《13萬家企業(yè)進(jìn)入全國科技型中小企業(yè)信息庫》。

[2]鄧亞君，專利信息分析方法在專利預(yù)警中的應(yīng)用研究[D].武漢：華中科技大學(xué)，2016年。

[3]張靜堯，科技型中小企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)研究[D].湖南：湘潭大學(xué)，2017年。