作者：齊云飛 隆天知識產權代理有限公司 流程業(yè)務管理部

近年來，中國政府積極通過多種方式促進自主創(chuàng)新成果的知識產權化、商品化、產業(yè)化，引導企業(yè)采用知識產權轉讓、許可、質押等方式實現(xiàn)知識產權的市場價值。與此同時，權利人利用專利、保護專利的意識也越來越強，我國專利實施許可合同成交量和成交金額增長迅速。為了切實保護專利權，規(guī)范專利實施許可行為，促進專利權的運用，國家知識產權局早在2011年就頒布了《專利實施許可合同備案辦法》(第62號) 。現(xiàn)筆者就專利實施許可合同備案相關知識及實操作業(yè)中應注意的事項做簡單介紹。

1.什么是專利實施許可

專利實施許可也稱專利許可證貿易，是指專利技術所有人或其授權人許可他人在一定期限、一定地區(qū)、以一定方式實施其所擁有的專利，并向他人收取使用費用。

專利實施許可僅轉讓專利技術的使用權利，許可方仍擁有專利的所有權，被許可方只獲得了專利技術實施的權利，并沒擁有專利所有權。專利實施許可是以訂立專利實施許可合同的方式許可被許可方在一定范圍內使用其專利，并支付使用費的一種許可貿易。

2.專利實施許可的類型

專利實施許可的類型包括：獨占許可、排他許可、普通許可。其中這三種許可類型中的任何兩種類型，不能同時存在。另外，許可實踐活動中存在分許可和交叉許可的情形，但是，這兩種許可不能作為備案且公示的許可類型。

獨占許可定義：許可人在約定許可實施專利的范圍內，將該專利僅許可一個被許可人實施，許可人依約定不得實施該專利。

排他許可定義：許可人在約定許可實施專利的范圍內，將該專利僅許可一個被許可人實施，但許可人依約定可以自行實施該專利。

普通許可定義：許可人在約定許可實施專利的范圍內許可他人實施該專利，并且可以自行實施該專利。

3.什么是專利實施許可合同備案

專利實施許可合同備案是專利行政管理部門或者受其委托的部門對當事人已經(jīng)締結并生效的專利實施許可合同加以留存，并對外公示的行為。

4.專利實施許可合同備案時間

根據(jù)專利法實施細則和國家知識產權第十八號局長令《專利實施許可合同備案管理辦法》的規(guī)定：專利實施許可合同簽訂后，當事人(許可方或被許可方)應當在合同生效之日起3個月內到國家知識產權局指定的部門辦理備案手續(xù)。

5.合同備案時超過合同生效日起3個月的如何辦理

合同備案超過合同生效日3個月的，備案部門不予辦理。當事人如欲備案，可在規(guī)定時間內重新簽訂實施許可合同或者提交當事人雙方簽署的原專利實施許可合同有效性聲明。

6.專利實施許可合同備案的法律效力

1）國家知識產權局出具的專利實施許可合同備案證明是評定高新技術企業(yè)、辦理外匯、海關知識產權備案等相關手續(xù)的證明文件。

2）專利實施許可合同備案在規(guī)范專利許可交易規(guī)范、保護專利實施許可當事人的合法權益以及確定專利侵權賠償數(shù)額等方面都起到積極作用。

7.備案需要提交的文件（一式一份）

1）許可合同備案申請表。

2）專利實施許可合同原件。

3）許可人與被許可人的合法身份證明。

a.個人提交身份證復印件，外國人可提交護照復印件。

b.法人提交加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件（企業(yè)）或事業(yè)單位法人證書（事業(yè)）、加蓋公章的組織機構代碼證復印件。

c.外國單位應當提交當?shù)氐姆ㄈ俗宰C明并附中文譯文，若證明是復印件的應當經(jīng)過公證。公證是指外國公證機關公證復印件與原件一致。

d.委托書原件，被委托人的身份證復印件。

另請注意：

1、以上文件是外文文本的，應當附中文譯本一份，以中文譯本為準；

2、許可方是中國內地的個人、企業(yè)或組織的，被許可方是外國人、外國企業(yè)或外國其他組織的，所需提交的證明文件還將包括由國務院主管部門頒發(fā)的《技術出口許可證》或者《自由出口技術合同登記證書》，或者地方商務主管部門頒發(fā)的《自由出口技術合同登記證書》

8. 專利實施許可合同的簽署內容

1） 專利實施許可合同由當事人自行簽訂，國家知識產權局專利局提供的范本僅供參考；

2）當事人簽訂的合同必須包含如下內容：

a.許可人及被許可人名稱及地址；

b.許可類型（實施方式）、期限、費用及支付方式、義務、權利。

c.專利名稱、申請?zhí)枴⑸暾埲?、專利授權公告日?/span>

3）專利實施許可合同約定的有效期不得超過專利權的法定期限；

4）許可地域范圍應當為中國；

5） 一份許可合同可以涉及多個專利，不需要分別備案，將合同涉及的多個專利信息填寫在同一備案申請表中即可（前提是多個專利的許可方與被許可方均相同）。

9.是否必須委托專利代理機構辦理及委托代理機構辦理須知

1）許可方和被許可方是國內個人、企業(yè)或組織的，既可以委托專利代理機構的專利代理人也可以委托其他具有完全民事行為能力的個人辦理合同備案。

2）許可人和被許可人中如果涉及外國人、外國法人或外國其他組織的，必須委托專利代理機構的專利代理人辦理合同備案。

10.屬于不予備案情形

a. 許可人不是合法專利權人或專利申請人或者其他權利人；

b. 專利權終止或專利申請被視為撤回；

c. 專利權處于年費滯納期；

d. 專利（申請）權存在權屬糾紛；

e. 實施許可期限超過專利權有效期限；

f. 同一專利實施許可合同進行重復備案；

g.專利（申請）權處于中止或保全期間；

h.專利權處于質押期間(質權人同意許可的除外)。

基于上述，提醒當事人簽署許可合同前務必核實確認專利/申請的法律狀態(tài)。另外，未授權的有效專利申請可以進行實施許可合同備案。

11. 提出備案申請后多久能夠獲得備案證明

根據(jù)《專利實施許可合同備案管理辦法》的規(guī)定：備案部門在收到齊備并符合規(guī)定的備案材料后7個工作日內發(fā)出備案證明（不計郵路時間）。

12. 專利實施許可合同備案的變更及注銷如何辦理

被委托人應當提交以下文件（到國家知識產權局辦理的需提交一式一份，到各地代辦處辦理的需提交一式兩份）：

1）專利實施許可合同備案變更申請表；

2）《專利實施許可合同備案證明》原件；

3）委托書原件；

4）被委托人身份證復印件。

5）合同變更或者解除、履行完畢的相關證明

13. 辦理備案變更及注銷時，原備案證明遺失如何處理

原備案證明遺失的，需提交由許可方及被許可方共同簽章的對證明遺失的確認聲明。

14. 專利實施許可合同備案是否予以公告

專利實施許可合同備案后，其備案信息將在專利公報中予以公告。涉及專利申請尚未公開的將于專利申請公開后再公告相關事項。

15.如何查詢專利實施許可備案信息

登錄國家知識產權局網(wǎng)站“專利檢索與查詢”-中國專利公布公告查詢-輸入申請?zhí)柤纯伞?/span>