作者：周曉麗 隆天知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 流程業(yè)務(wù)管理部
中國企業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)日益增強(qiáng)，而企業(yè)利用專利申請(qǐng)?jiān)谌蜻M(jìn)行專利布局也日漸成為企業(yè)在世界工業(yè)領(lǐng)域生存的利器。那么作為中國企業(yè)，如何選擇向外國申請(qǐng)專利的途徑呢？是通過巴黎公約？還是PCT？看似這是一個(gè)難以抉擇的申請(qǐng)策略問題。但只要我們分清了這兩種途徑的區(qū)別，就不再是難題。
何為巴黎公約？
《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》（Paris Convention for The Protection of Industrial Property， 簡(jiǎn)稱《巴黎公約》）于1883年3月20日在巴黎簽訂，并于1884年7月6日生效。截止2014年底，該公約已涵蓋了全球包括中國在內(nèi)的176個(gè)成員國。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，巴黎公約中所提出的核心原則如國民待遇原則、優(yōu)先權(quán)原則等，都成為了專利申請(qǐng)和商標(biāo)申請(qǐng)中所依據(jù)的重要原則。
國民待遇原則：
其成員的國民在保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)方面享受與本國國民同樣的待遇。如果非締約國國民在一個(gè)締約國領(lǐng)土內(nèi)有永久性住所或真實(shí)有效的工商營(yíng)業(yè)所，也享受與成員國國民同樣的待遇。
優(yōu)先權(quán)原則：
成員國的國民向一個(gè)締約國提出專利申請(qǐng)或注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)后，在一定期限內(nèi)就同一主題向其他締約國申請(qǐng)保護(hù)時(shí)，可以享有優(yōu)先權(quán)，其在后申請(qǐng)?jiān)谀承┓矫姹灰暈槭窃诘谝淮紊暾?qǐng)的申請(qǐng)日提出的。
對(duì)于上述優(yōu)先權(quán)的期限，發(fā)明和實(shí)用新型為12個(gè)月，外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo)為6個(gè)月。
何為PCT？
PCT是專利領(lǐng)域的一項(xiàng)國際合作條約，即《專利合作條約》（Patent Cooperating Treaty，簡(jiǎn)稱PCT）。PCT是于1970年在華盛頓簽訂、并于1978年生效的一個(gè)多邊協(xié)議。它由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）國際局管理。目前擁有148個(gè)締約成員。
通過該條約，締約國的申請(qǐng)人只要提交一件“國際”專利申請(qǐng)，即可在幾個(gè)國家發(fā)生效力，從而代替分別提交幾份國家和/或地區(qū)專利申請(qǐng)。PCT程序由兩個(gè)階段組成，即所謂的“國際階段”和“國家階段”。
國際階段的必經(jīng)程序包括受理、國際檢索和國際公布等三個(gè)主要步驟。當(dāng)然，應(yīng)申請(qǐng)人的請(qǐng)求，還可在國際階段進(jìn)行“補(bǔ)充檢索”和“國際初步審查”。
國際階段之后，授予專利權(quán)的任務(wù)和責(zé)任仍然由尋求專利保護(hù)的各個(gè)指定國家或地區(qū)的專利局來完成。因而，可以說，只有國際申請(qǐng)，而不存在所謂的國際專利。
PCT對(duì)于國際申請(qǐng)進(jìn)入國家階段的期限是有規(guī)定的，通常來講，是自申請(qǐng)日（要求優(yōu)先權(quán)的，自最早的優(yōu)先權(quán)日）起30個(gè)月內(nèi)，但也有些國家（例如韓國、俄羅斯等）進(jìn)入的期限是31個(gè)月。
由此可見，PCT與巴黎公約有著相同的基礎(chǔ)，但PCT條約在具體實(shí)施上與巴黎公約卻有著相當(dāng)大的不同。例如從程序上來講，多一個(gè)國際階段的程序，使申請(qǐng)人不僅可以享有巴黎公約所述的優(yōu)先權(quán)規(guī)定，還可以通過PCT獨(dú)有的國際階段來獲得一份可專利性的初步報(bào)告，以便申請(qǐng)人在進(jìn)入國家階段之前對(duì)本申請(qǐng)的可專利性有一個(gè)大概的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，PCT途徑還提供給了申請(qǐng)人一個(gè)延緩提交國家申請(qǐng)的機(jī)會(huì)。
PCT條約和巴黎公約的區(qū)別：
兩種向外申請(qǐng)途徑的選擇：
PCT途徑
1.準(zhǔn)備在三個(gè)至五個(gè)以上的國家申請(qǐng)專利
2.需要更多的時(shí)間考慮在哪些國家申請(qǐng)專利
3.提交申請(qǐng)的準(zhǔn)備時(shí)間不足
4.資金不足
5.希望通過國際檢索和國際初步審查來確定可專利性，進(jìn)一步完善申請(qǐng)文件
巴黎公約途徑
1.只在主要關(guān)注的國家提交申請(qǐng)
2.只在一個(gè)或兩個(gè)國家提交申請(qǐng)
3.需要獲得外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)
經(jīng)過比較，我們可以看出，PCT途徑實(shí)際是申請(qǐng)人花錢多買了一段時(shí)間。如果中國申請(qǐng)人就一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造至少要在5個(gè)以上的國家獲得保護(hù)，那么采取PCT的途徑是合適的。同時(shí)PCT途徑還具有以下幾個(gè)突出的好處：
1.進(jìn)入國家階段的時(shí)間長(zhǎng)，給申請(qǐng)人充分的決策時(shí)間，降低風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)省費(fèi)用。
在此期間內(nèi)，申請(qǐng)人可以利用國際檢索和國際初步審查程序?qū)υ搶＠暾?qǐng)獲得專利授權(quán)的可能性進(jìn)行初步評(píng)估，并結(jié)合技術(shù)發(fā)展情況和市場(chǎng)前景等因素決定是否要進(jìn)入到各具體國家，或根據(jù)自身企業(yè)情況對(duì)人力、物力和財(cái)力進(jìn)行合適配置。相比起巴黎公約所僅有的12個(gè)月期限，申請(qǐng)人可在額外的12個(gè)月之外獲得至少18個(gè)月的時(shí)間。在自優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月內(nèi)進(jìn)入國家階段，這樣就能使申請(qǐng)人在30個(gè)月的時(shí)間里了解、分析、評(píng)估、決定和處理許多相關(guān)問題，如發(fā)明的技術(shù)和商業(yè)價(jià)值、市場(chǎng)及潛在市場(chǎng)、成本和收益的欲期，尋求財(cái)政或技術(shù)支援，更加靈活地掌握自身申請(qǐng)的狀況，并可有充分的時(shí)間來為進(jìn)入國家階段準(zhǔn)備高質(zhì)量的譯文等；
2.一表多國，辦理方便。
在PCT國際申請(qǐng)中，申請(qǐng)人只須用一種語言向一個(gè)受理局提交一份國際申請(qǐng)，即能夠得到一個(gè)可在多個(gè)國家生效的國際申請(qǐng)日，也因此在所有指定國獲得認(rèn)可。而巴黎公約途徑，申請(qǐng)人如想在多個(gè)國家獲得保護(hù)，就必須按照各國專利法規(guī)定的語言、文本形式和內(nèi)容要求分別撰寫多個(gè)申請(qǐng)文件，給申請(qǐng)人也造成了不小的負(fù)擔(dān)。對(duì)于中國申請(qǐng)人來說，可以直接用中文向?qū)＠痔岢鰢H申請(qǐng)，大大節(jié)省了申請(qǐng)人的時(shí)間成本和經(jīng)濟(jì)成本。
3.申請(qǐng)人在進(jìn)入國家階段前獲得的在世界范圍內(nèi)檢索的國際檢索報(bào)告,使申請(qǐng)人可以降低進(jìn)入國家階段的風(fēng)險(xiǎn)并節(jié)省費(fèi)用。國際檢索報(bào)告給出一篇或多篇現(xiàn)有技術(shù)文件，使得專利申請(qǐng)人既可以了解現(xiàn)有技術(shù)的狀況，又可以初步判斷發(fā)明是否具備授予專利的前景。如果國際申請(qǐng)進(jìn)入PCT條約第二章規(guī)定的國際初審階段，專利申請(qǐng)人還將可以獲得一份國際初步審查單位做出的國際初步審查報(bào)告。如果該國際初步審查報(bào)告表明該發(fā)明不具備新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性，則專利申請(qǐng)人可以考慮不再進(jìn)入國家階段，以便節(jié)省費(fèi)用，或者在進(jìn)入國家階段時(shí)對(duì)申請(qǐng)文本進(jìn)行修改。雖然國際檢索報(bào)告和國際初審報(bào)告都不具約束性，但為申請(qǐng)人做出決定還是起到了一定的參考作用，同時(shí)這兩個(gè)程序都為申請(qǐng)人提供了修改其國際申請(qǐng)的機(jī)會(huì)，以利于申請(qǐng)人改進(jìn)其發(fā)明內(nèi)容。
雖然PCT途徑有如此眾多的好處，但對(duì)于申請(qǐng)人來說，仍然要視自身的客觀情況和實(shí)際需求來決定是否要提出PCT國際申請(qǐng)。比如，當(dāng)申請(qǐng)人只計(jì)劃在極少數(shù)國家尋求專利保護(hù)，或只尋求某一區(qū)域性的專利保護(hù)，又或者，申請(qǐng)人的有關(guān)商品很快需要在某國上市，或有的商品已經(jīng)或很快在某國家被仿冒。這些情況下申請(qǐng)人可以只根據(jù)巴黎公約提出某單一國家的專利申請(qǐng)。
另，據(jù)歐專局的統(tǒng)計(jì)，2015年來自中國的PCT申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)量比2014年增長(zhǎng)22.2%，是全球申請(qǐng)量增長(zhǎng)最快的國家，中國企業(yè)中已有華為和中興這樣的公司高度重視專利的國際保護(hù)。華為認(rèn)為：通過PCT途徑進(jìn)行國際專利申請(qǐng)，最明顯的價(jià)值有：1. 降低因?qū)＠麅r(jià)值變化所帶來的無效投資風(fēng)險(xiǎn)；2. 更早地獲得高質(zhì)量的檢索報(bào)告，幫助專利申請(qǐng)價(jià)值評(píng)估；3. 提出一個(gè)申請(qǐng)即可進(jìn)入多個(gè)國家，減少多國家申請(qǐng)時(shí)的期限壓力；4.十種語言任意選用，來自海外研究所的專利申請(qǐng)報(bào)告可直接提交申請(qǐng)。
后 記
專利戰(zhàn)略已經(jīng)成為不少企業(yè)有效進(jìn)行全球營(yíng)銷的一個(gè)關(guān)鍵因素。作為專利戰(zhàn)略的一個(gè)重要部分，中國企業(yè)需要靈活利用這兩種專利制度為其核心技術(shù)申請(qǐng)尋求保護(hù)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供國際競(jìng)爭(zhēng)力。一方面維護(hù)自己的合法權(quán)益，一方面又能在國際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。
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